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第31期 智能合约到底是个啥？
作者：郑卓奇
一、智能合约的概念
“智能合约”并非作为一个法律概念被提出，而是萨博于1996年作为一种计算机技术，在密码学的角度提出。萨博以自动贩卖机为模型，提出智能合约的概念，将其定义为“一套以数学形式定义的承诺，包括合约参与方可以在上面执行这些承诺的协议”。随着区块链技术的逐步完善，智能合约也从构想，逐渐变为现实，有了实际应用的价值。许多学者也将法学概念融入其中，认为“智能合约是利用代码表现、确认和促进合同条款的自动执行”、“通过电子方法控制资产所有权，以限制违约现象的产生”，也有的学者更加简洁地指出，智能合约是可自动履行的协议。
2018年工信部发布的《2018年中国区块链产业白皮书》界定“智能合约是由事件驱动的、具有状态的、获得多方承认的、运行在区块链之上的且能够根据预设条件自动处理资产的程序”。2020年中国人民银行发布的《金融分布式账本技术安全规范》中界定“智能合约是一种旨在以信息化方式传播、验证或执行合同的计算机协议，其在分布式账本上体现为可自动执行的计算机程序。”
对智能合约概念进行界定时绕不开的一个词汇便是：自动执行。抛去复杂晦涩的概念，对于智能合约易于理解但不甚严谨的解释便是：智能合约是一套被区块链所验证的计算机代码，其中蕴含着当事人的意思表示，并预设了合约自动执行的条件，一旦条件被满足便完成履行。
二、智能合约与区块链的关系
智能合约概念虽很早被提出，但囿于技术困难，仅停留在构想层面。随着区块链技术的不断发展，其去中心化、去信任、不可篡改的特征使得智能合约的运用成为了可能。在另一方面，智能合约技术被称为区块链2.0时代。智能合约系区块链之中的合约层，在区块链的1.0时代，合约层设计相当简单，并没有给参与者自主设计合约留下空间，仅能满足数字货币传输和储存的需要，而智能合约的发展赋予了区块链技术更多的可能性，大大拓宽了其应用范围。简言之，区块链技术使智能合约成为了可能，而智能合约又拓展了区块链技术的应用空间。
三、智能合约的架构与运行
了解智能合约的运行模式，能够更加清晰具体地理解何为智能合约。智能合约具备双层架构：合约文本层以及合约代码层。合约文本层便是以文字为载体的普通合同；合约代码层则是上述以代码表现的智能合约。
智能合约便存在着两种不同的运行模式。
1．文本层与代码层同时存在
此时交易双方首先在现实中达成协议，形成文本层；再将普通的文本层翻译为代码，将其上链，完成区块链的认证，并在区块链上完成最后的执行。此时交易双方是为了借助智能合约的自动执行节省合同的履行成本，并且减少纠纷的可能。
如张三与李四线下达成租车协议，后将该协议写入区块链，李四将租金预存于数字账户中，一旦张三通过物联网技术为李四打开车门，便满足了预设的自动执行条款，将租金从李四账户中划拨入张三账户。
2．仅存在代码层
此时交易双方完全陌生，一方通过区块链发布要约，另一方通过区块链进行承诺，双方完全通过区块链进行交易，并完成最终执行。此时的交易主要是在相对人之间构筑了技术信用桥梁，完成风险较低的陌生人交易。
如张三通过区块链向全网发布汽车出租要约，一个比特币一天；李四看到后向张三进行承诺，并将比特币预存于其账户。当张三为李四打开车门时，便满足预设自动执行条款，租金从李四账户划拨入张三账户。
四、智能合约的特征
通过以上介绍可以总结出智能合约鲜明的特征。
1.智能合约具备去意志的自动执行性。
智能合约的自动执行并不依赖交易双方的意志，而是依赖于计算机程序的自动执行，也就是简单的“if-then”语句。“if双方预设的触发条件代码得到满足”—“then完成合约的最后履行”。并且智能合约被嵌入区块链，交易双方几乎没有可能在合约上链后再对其进行涂改。
2.智能合约具备去中心性。
在商事交易之中，往往需要借助第三方权威机构为交易双方进行信用增强。如货款支付需要经过银行、纠纷产生后需要诉诸法院或仲裁机构要求强制执行等。而智能合约不论是双方缔约过程，还是最终的执行都不需要第三方的干预，甚至其自动执行的特征完全排除了第三方干预，摆脱了传统合同对权威机构的依赖。
3.智能合约具备匿名性。
这一特征是智能合约被嵌入区块链而具备的特征，与区块链的匿名性相同。智能合约只是在匿名性的基础上，通过特别的程序设计，在交易主体之间构筑了一套“技术信任”，交易对手方究竟是何方主体，在智能合约交易中完全无足轻重。
总而言之，智能合约的本质就是一套双方协商的计算机程序，并依托区块链技术，构筑了一套技术信用体系，使得合同去意志地自动执行成为可能。尽量避免了在合同缔结之后当事人可能的违约行为，提高交易的效率与安全。
参考文献：
【1】郭少飞《区块链智能合约的合同法分析》，《东方法学》2019年第3期；
【2】王延川，《智能合约的构造与风险防治》，《法学杂志》2019年第2期；
【3】陈吉栋， 《智能合约的法律构造》，《东方法学》2019年第3期；
【4】倪蕴帷，《区块链技术下智能合约的民法分析、应用与启示》，《重庆大学学报（社会科学版）》2019 年第25 卷第3 期；
【5】柴振国，《区块链下智能合约的合同法思考》，《广东社会科学》2019 年第4 期。
新技术法学成员规则
一、“新技术法学”是一个民间自治研究小组，以“究新技术法理，铸未来法基石”为基本理念，主要以各类自媒体、正式出版物、学术工作坊、横向研究项目、案件代理等形式开展理论与实践活动，成员之间互相督促，共同学习进步。
二、欢迎认同“新技术法学”基本理念和成员规则的各界朋友和学生加入“新技术法学”，成员基本规则如下：
（一）所有成员应积极参与“新技术法学”各项活动；
（二）硕士（含在读）以上学历成员，每月应至少撰写1篇自媒体原创文章，文章内容和形式不限，只要与“新技术法学”相关即可；
（三）本科（含在读）以上学历成员，应参与“新技术法学”自媒体文章的编辑工作，同时鼓励撰写自媒体原创文章；
（四）所有成员均应参与“中国新技术法学皮书系列”编写工作。
三、“新技术法学”顾问：
梁雅丽，北京市京都律师事务所高级合伙人
张志同，北京市京润律师事务所主任，中国社会科学院硕士研究生实践导师
四、“新技术法学”成员名单：
郑 飞，北京交通大学法学院副教授，北京市京都律师事务所执业律师
曹 佳，中国政法大学法学博士，中国司法大数据研究院法律顾问
郑应伟，北京市两高律师事务所律师，中国政法大学法学硕士，德国汉堡大学欧盟国际法学硕士
马国洋，中国政法大学博士研究生
陆 洋，德国弗莱堡大学法理学博士研究生，研究员
陈 扬，华盛顿大学圣路易斯分校LLM
聂真璇子，北京交通大学法学院硕士研究生
杨默涵，中国政法大学硕士研究生
李雅健，中国政法大学硕士研究生
郑卓奇，中国政法大学硕士研究生
陈晓慧，澳门大学法学院硕士研究生
董鉴泉，中国政法大学中欧法学院硕士研究生
李 昊，北京交通大学法学院本科生
刘廿一，北京交通大学法学院本科生
李思言，北京交通大学法学院本科生
钱玉仙，北京交通大学法学院本科生
龙健宁，北京交通大学法学院本科生
周志刚，广西师范大学法学院本科生
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