维信诺：中信建投证券股份有限公司关于公司部分非公开发行股份上市流通的核查意见_数字货币

[2021-01-31 19:05:04] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 中信建投证券股份有限公司对于维信诺科技股份有限公司一面非公设立行股份上市流通的核查睹地中信修投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）四肢维信诺科技股份有限公司（中信建投证券股份有限

中信建投证券股份有限公司对于维信诺科技股份有限公司一面非公设立行股份上市流通的核查睹地中信修投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）四肢维信诺科技股份有限公司（

中信建投证券股份有限公司对于维信诺科技股份有限公司一面非公设立行股份上市流通的核查睹地

中信修投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）四肢维信诺科技股份有限公司（以下简称“维信诺”、“上市公司”或“公司”）非公设置行股票持续督导的保荐机构，遵循《证券刊行上市保荐买卖抑制措施》、《深圳证券生意所股票上市规矩》和《深圳证券生意所上市公司保荐工作批示》、《深圳证券营业所中小企业板上市公司样板运作指挥》等有合法令法规和规范性文献的请求，对维信诺片面非公修复行股份上市通畅相关事宜举行了核查，并出具核查概想如下：

2017年11月6日，维信诺科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中邦证监会核发的《看待答应黑牛食物股份有限公司非公配置行股票的批复》（证监容许[2017]1937 号），接受公司非公维护行不超过898,203,592股A股股票。

公司本次非公创设行工作共计刊行股票898,203,588股，新增股份于2018年3月7日正在深圳证券营业所上市，详尽处境如下：

2 昆山经济武艺修筑区群众家产计划有限公司 131,730,538 12 个月

注：本次发行的最后配售倾向汇安基金束缚有限职守公司以其统制的汇安基金－中信银行－汇安基金－信睿1号家产限制磋商，金鹰基金管理有限公司以其管理的金鹰基金－中信银行－华宝信任－华宝－中信1号单一本钱信托和金鹰基金－宁波银行－金鹰穗通定增487号资产管理探求2个产物，修信基金管制有限职守公司以其约束的筑信基金－工商银行－建信华润信托兴晟6号财富拘束协商，邦寿安保基金拘束有限公司以其管制的国寿安保基金－交通银行－国寿安保－民生相信定增7号家产管束磋商，农银汇理（上海）物业拘束有限公司以其管理的农银汇理（上海）家当－农业银行－华宝信托－投资【6】号会闭血本相信考虑，光大保德信家产限制有限公司以其拘束的光大保德信资管－光大银行－光大保德信耀产业富增9号专项财产管制计划，申万宏源证券有限公司以其抑制的邦投泰康信托有限公司－国投泰康信赖金雕681号简单资本信托出席本次认购。

停止本揭橥日，公司总股本为1,367,663,046股，其中尚未清除限售的股份数目为898,653,288股，占总股本的比例为65.71%。

本次清扫限售股份的股东共计 9 名，告别为昆山经济技能设立区大众家当计划有限公司、农银汇理（上海）资产－农业银行－华宝相信－投资【6】号纠合资本信赖接头、金鹰基金－中信银行－华宝信托－华宝－中信 1 号简单资金信赖、汇安基金－中信银行－汇安基金－信睿 1 号产业统制咨询、国寿安保基金－交通银行－邦寿安保－民生信赖定增 7 号财产管束商议、光大保德信资管－光大银行－光大保德信耀财富富增 9 号专项资产限制计议、金鹰基金－宁波银行－金鹰穗通定增 487 号财富桎梏商榷、国投泰康信赖有限公司－国投泰康相信金雕 681号简单血本信任、修信基金－工商银行－筑信华润信任兴晟 6 号资产统制会商。上述股东在公司 2018 年 3 月 6 日大白的《新增股份转折请示及上市宣告书》中许可其所认购的本次刊行的股票自上市之日起 12 个月内不得让与。

勾留本揭橥透露日，本次申请上市的限售股份持有人庄敬履行了联系允许，不存在相合允诺未执行教养本次限售股上市流通的境况。

中止本发布透露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非策画性占用公司本钱的状况，公司对上述股东不存正在作歹、违规保障。

2、本次消逝限售股份的数目为 598,802,391 股，占公司股本总额的 43.78%。

2 农银汇理（上海）家产－农业银行－华宝信任－投资【6】号咸集本钱相信计议 65,868,263 65,868,263

4 国寿安保基金－交通银行－国寿安保－民生信任定增 7 号资产牵制磋商 67,365,269 67,365,269

5 光大保德信资管－光大银行－光大保德信耀家产富增 9 号专项财产牵制探究 65,868,263 65,868,263

经核查，中信建投以为：本次公司部分非公兴办行股份消灭限售上市通畅符闭《深圳证券生意所股票上市规矩》、《深圳证券营业所中幼企业板上市公司外率运作指点》等联系执法法例和规范性文件的恳求；本次限售股份湮灭限售数目、上市畅达工夫等均符合相关公法、行政律例、部分规定、有关规矩和股东订交；本次打消限售股份股东威苛推广了其正在公司非公建筑行股票中做出的股份锁定准许。本保荐机构对上市公司本次片面非公筑立行股份上市流通事变无贰言。

（本页无正文，为《中信修投证券股份有限公司看待维信诺科技股份有限公司局部非公摆设行股份上市贯通的核查观想》之签章页）

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