金元顺安核心动力混合型证券投资基金第三次清算报告_数字货币

金元顺安核心动力拌合型证券投资基金（原名为：金元比联核心动力股票型证券投资基金，以下简称“本基金”），系经华夏证券监视桎梏委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2009]1424号文《看待同意金元比联核心动力股票型证券投资基金召募的批复》的核准，由基金治理人金元顺安基金束缚有限公司（以下简称“基金拘束人”）向社会公开荒行召募，基金托管工资中原工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）,基金左券于2010年2月11日正式成果。

按照《中华百姓共和国证券投资基金法》、《悍然召募证券投资基金运作执掌要领》、《金元顺安重心动力拌关型证券投资基金基金左券》（以下简称“《基金左券》”）的有合规则，《基金公约》功效后，不时60个劳动日闪现基金资产净值低于5,000万情形的，基金和议应该终止并苦守商定投入算帐模范，无需召开基金份额持有人大会实行外决。依照《对于金元顺安核心动力搀和型证券投资基金基金合同中断及基金财产清算的颁发》及《基金协定》，本基金结尾运作日为2018年8月21日，于2018年8月22日起参加清理期。

基金料理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（精巧遍及闭股）和通力讼师事件所于2018年8月22日构成基金家当整理幼组推行基金家当清理模范，并由安永华明司帐师工作所（优越平常合股）对本基金进行清算审计，通力状师事宜所对算帐阐发出具法律看法。

注：讲述逗留日2018年8月21日（基金终末运作日），基金份额净值0.884元，基金份额总额36,823,746.99份。

金元顺安中心动力羼杂型证券投资基金(原名为金元比联中央动力股票型证券投资基金，以下简称“本基金”)，系经中国证券监视拘束委员会（以下简称“中国证监会”）证监首肯[2009]1424号文《合于批准金元比联核心动力股票型证券投资基金募集的批复》的答应，由基金执掌人金元比联基金治理有限公司(系金元顺安基金经管有限公司的前身)向社会公开拓行募集，基金协定于2010年2月11日正式奏效，初次创造募集周围为436,884,917.98份基金份额。本基金为协定型开放式，存续限期不定。本基金的基金管理人和立案注册机构均为金元顺安基金办理有限公司，基金托管酬劳中国工商银行股份有限公司。

本基金的投资节制为具有卓异振动性的金融器械，蕴涵邦内依法发行上市的股票、债券、同业存单、货币墟市用具、权证、财富支援证券以及国法法例或中国证监会批准基金投资的其他金融工具。本基金投资拼集中股票投资比例为股票家当占基金财富的60%－95%。债券财富、现金产业以及中原证监会容许基金投资的其谁们证券品种占基金财富的5%－40%，此中基金保存的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，此中，现金资产不囊括结算备付金、存出保护金、应收申购款等。

本基金的事迹斗劲基准为：沪深300指数收益率×80%+华夏债券总指数收益率×20%。

遵照《金元顺安主旨动力搀合型证券投资基金基金协议完毕及基金家当算帐的宣布》，自2018年8月22日起，本基金进入整理程序。本基金参加清算模范后，不再治理申购、赎回等交易，同时不再收取基金桎梏费和基金托管费。

依照《金元顺安主旨动力混合型证券投资基金基金协定》（以下简称“《基金协议》”）“第三限定 基金的汗青沿革与存续”中，“《基金和议》成果后，一直20个任职日涌现基金份额持有人数量不满200人或许基金财富净值低于百姓币5,000万元的，基金拘束人应该在定期报告中给予暴露；连接60个劳动日涌现基金份额持有人达不到200人，基金财产净值低于人民币5,000万元景象的，基金协议应当中断并遵照商定参加清理表率，无需召开基金份额持有人大会举行外决。法令法例尚有规定时，从其规定。”的条款以及《基金左券》“第十七控制 基金左券的蜕变、完结与基金财产的算帐”的相合法则，罢手2018年8月21日，本基金已表现持续60个就事日基金资产净值低于苍生币5,000万元的情景，已触发《基金协议》中约定的本基金完结条款。遵从《基金协定》有闭规则，无需召开基金份额持有人大会，本基金将停止并遵照基金财富清算外率进行财富清理。

遵照《金元顺安重心动力夹杂型证券投资基金基金和议完毕及基金家当算帐的公告》，自2018年8月22日起，本基金参加整理法度。因为本基金持有的流利受限股票无法信任变刻下间，本基金部署举行了三次清算，此中第一次整理时间为2018年8月22日至2018年9月12日，第二次算帐时分为2018年9月13日至2018年11月14日，第三次算帐期间为2018年11月15日至2019年7月24日。

本基金的清算报外是在非连接计划的前提下参考《企业管帐法则》及《证券投资基金会计核算生意指导》的相合轨则编造的。自本基金完结日起，资产负债按整理价钱计价。因为陈述性子所致，本清理报外为制止本基金终止日的家当欠债表，并无比较时间的关系数据列示。

本基金的第三次清理期为2018年11月15日至2019年7月24日止。在此光阴，基金财富清算小组对本基金的资产、欠债实行第三次清理，十足清理任事按整理规则和清算手续实行。具体整理情况如下：

(1)停滞2018年11月14日，本基金银行存款余额为公民币32,481,464.02元，结算备付金及存出保障金均无余额，2018年11月15日至2019年7月24日的银行存款余额变革境况如下：

松手第三次清算期停止日（2019年7月24日），本基金银行存款余额为苍生币95,392.92元，结算备付金及存出保护金均无余额。

(2)本基金在第二次算帐期停止日（2018年11月14日）持有的流畅受限股票信威大伙（600485）已于2019年7月23日统治变现，解决价款为黎民币59,590.08元，扣除来往费用邦民币64.86元，本质收到整理款为苍生币59,525.22元.

(3)本基金在第二次清理期终了日（2018年11月14日）应收活期存款利休为国民币28,919.05元，2018年11月15日至2019年7月24日产生的活期存款利歇收入为百姓币6,990.41元。个中，本基金于2018年12月21日、2019年3月21日和2019年6月21日结歇，共收到的活期存款利休计算百姓币35,885.70元，结余应收利息为黎民币23.76元。

(1)本基金第二次清理时分中断日（2018年11月14日）塞责交易费用为百姓币24,068.65元，已于2019年1月8日支拨；在二次整理时间爆发的股息盈利税2,192.40元，已于2018年11月15日开支。正在第三次清算时候发作将就回佣55.51元，将于第三次清算终了后开销。

(2)本基金第二次算帐时辰停止日（2018年11月14日）应付音书披露费国民币110,795.52元，已于2018年11月19日开支；敷衍状师用度百姓币20,000.00元，已于2018年12月6日支拨。

注1：利歇收入系计提的自2018年8月22日至2019年7月24日止清算时期的银行存款利休、结算备付金利歇、存出保障金利歇及骨子收到的直销申购款利歇。

注2：股票变现损益为一次清算时间与其终末运作日（2018年8月21日）估值金额的差额，二次整理光阴出卖的万达影戏和经纬纺机的成交金额与其在一次整理期末（2018年9月12日）的估值金额的差额，以及和三次算帐工夫售卖的信威集体股票成交金额与其停牌代价的差额。

注3：停牌股票公正代价更正损益为畅达受限证券万达电影及经纬纺机死守指数估值法在一次清算期末与其终末运作日估值金额的差额。

2019年7月24日本基金节余财富为国民币95,361.17元。从命本基金的基金条约及《对付金元顺安中央动力夹杂型证券投资基金发生基金协定终止事由并进入基金家当清理模范的公告》的约定，依据基金家当算帐的分派方案，将基金财产清理后的齐备赢余财富扣除基金财富整理费用、交纳所欠税款并偿还基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分拨。

因整理款划出日不行决定，暂不能确切预估算帐停止日至算帐款划出日前一日银行存款爆发的利歇，该光阴利歇亦属齐备份额持有人总共，将与清算中断日净家当阴谋按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分拨。

本整理论述曾经基金托管人复核，在经管帐师工作所审计、状师事件所出具国法主张书后，报中国证券监视料理委员会挂号并向基金份额持有人宣告。

1、备查文献目次（1）《金元顺安主旨动力搀和型证券投资基金算帐审计阐明》（2）《金元顺安重心动力搀杂型证券投资基金整理工作之国法见识》

2、存放地点 基金治理人的办公场所：中原（上海）自正在贸易考察区花圃石桥路33号花旗大众大厦3608室

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