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产业证券又领囚系罚单。日前，财产证券因在发展股票质押营业中，待购回光阴未能连绵有效地对融入方策划、财政、对外包管、诉讼等处境举办跟踪，湖南证监局认定，其违规勾当违反相合规定。值得仔细的是，这已是财富证券年内领到的第3张罚单，公司被惩罚买卖线包含经纪开业、资管买卖、光荣生意开业。
终止8月底，市集股权质押总市值约为4.5万亿，相较于昨年最高的6万亿元有所消浸，但拘押部分连结严惩机构股权质押开业不类型的行动。本年从此，已有众家券商因股票质押买卖展业或风控不样板被探问或惩处。
8月20日，中邮证券收到其责令厘正的监管惩办必然，要紧出处为股权质押回购交易、资管和债券贸易营业中存正在内控不完整等题目。
8月19日，广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管方法。证监局指出，万联证券在开展股票质押式回购商业中，对融入方尽职侦察存正在较大罅隙。
（文章根源：深圳商报）
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