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核心国债挂号结算有限使命公司保障品顾问办事辅导-中原债券新闻网.pdf
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附件 主旨邦债登记结算有限任务公司 保障品料理供职引导 2017年 目 录 1.总则- 1 - 2.营业分类- 2 - 3.参数打点- 3 - 4.双边质押类营业- 5 - 5.中央质押类交易- 7 - 6.三方业务类业务- 13 - 7.确保品合照供职收费规范- 14 - 8.附则- 15 - 1.总则 1.1 【轨制遵从】遵从《银行间债券市集债券立案托管结算 管理方法》、《中原银行间市集债券回购营业主许诺（2013年版）》 等干系法则准则赞同本辅导。 1.2 【名词注明】下列名词在本批示中界说如下： 1.2.1保障 ：是指在中央国债注册结算有限任务公司 （以 下简称 “焦点结算公司”）开立债券账户的投资者料理包管品管 理生意时提供质押的债券。 1.2.2担保品料理效劳：是指重心结算公司根据保障品质押 双方拜托和授权，提供保证品挑选、测度、质押、盯市、调节、 置换、解押等任事的运动。 1.2.3核心债券簿记体例：是指由重心结算公司建筑、运转 和管理，用以照看债券备案、托管、结算、兑付及其我关系营业 的电子化账务照料体系。 1.2.4保障品合照办事系统 （以下简称 “体例”）：是指由中 央结算公司创修、运行及扞卫的，用于供给包管品照拂服务的电 子揣测机打点体例。 1.2.5保障品照顾服务编制客户端（以下简称 “系统客户 端”）：是指确保品看护服务客户与保障品料理任职系统联网的、 用于照拂保障品看护生意的计算机安排平台。 1.2.6出质方：是指料理保障品处理营业时供给担保品的投 资者。出质方应在重心结算公司按实名造规矩，以自身表面开立 债券账户。 1.2.7质权方：是指照望担保品照拂营业时接受保障品格押 - 1 - 的加入方。质权方应正在重心结算公司按实名造规矩，以自身表面 开立债券账户 1.2.8垂死敞口金额：是指保证品困绕的标的金额。 2.营业分类 2.1 【业务大类】确保品照拂业务分为双边质押类、焦点质 押类和三方营业类。 2.2 【双边质押类业务】双边质押类生意指业务方向和担保 品均由质押双方一对一洽说一定的质押营业，囊括双边营业类业 务和其大家双边类生意。双边业务类交易包罗银行间债券市集的质 押式回 、买断式回 、双边假贷、远期营业等。其我双边类业 务实用于此外非交易表率的确保品料理业务。 2.3【主题质押类营业】主旨质押类营业指具有独一质权方、 两个及以上潜正在出质方的质押营业。包罗以融资为目的的重心融 天性押类生意、以债券借贷为办法的核心假贷质押类交易、以充 抵营业保障金为方针的确保金替代类业务和以履约保险为宗旨 的存贷款类交易四类。 中心质押类生意客户分主质权客户和大凡客户。主质权客户 指某项主题质押类生意的唯一质权方，即主质权方。闲居客户指 核心质押类营业的出质方，即签约敌手方。 2.4 【三方营业类业务】三方营业类交易指质押两边只职业 务主意，包罗但不限于融资金额或债券假贷面额、利率或用度、 期限等洽商必然，并寄托中央结算公司供应包管品管理供职。 2.5【营业关规性/适用情景】质权方和出质方依赖中心结算 公司供应本指使2.2、2.3、2.4中所列的任何一项生意或宛如业 - 2 - 务中酿成的保证品垂问供职，须事先保障该项营业自己是联系监 管部分应允或相合功令律例、拘押轨制所理会照管的，质权方、 出质方各方照望此项业务也是被关联囚系局部或功令准则、监管 制度所允许的。 3.参数照管 保证品照拂生意参数分行家参数和根本参数。大家参数指担 保品收拾任职所共用的根本性参数，由主旨结算公司认真照望和 守卫。根基参数指用于中心质押类和三方业务类营业的交易参 数，其中，主旨质押类交易由质权方坚信、扶植和警戒，也可由 质权方坚信后寄予主旨结算公司扶植和捍卫；三方业务类生意根 据交易须要，由中央结算公司实行扶植和捍卫。 3.1 【行家参数照管】民众参数指保障品照顾服务所共用的 根本性参数，席卷待偿期、债券荣耀评级、自动置换启动间隔日 等。 3.1.1待偿期。指质押债券从质押营业着手日至其到期兑付 日之间的天数。待偿期参数席卷待偿期名称和天数区间两个要 素： 待偿期名称 天数区间 1个月 ≤60天； 3个月 ＞60天，≤135天 6个月 ＞135天，≤255天 9个月 ＞255天，≤315天 1年 ＞315天，≤18个月 2年 ＞18个月，≤30个月 3年 ＞30个月，≤4年半 5年 ＞4年半，≤6年半 7年 ＞6年半，≤9年 10年 ＞9年，≤13年 15年 ＞13年，≤18年 20年及以上 ＞18年 - 3 - 3.1.2债券荣耀评级。指及格的专业评级公司对证押债券所 做的名誉评级。重心结算公司根据阛阓上公开及格的债券评级信 休于体系内扶植债券信誉评级参数，包罗评级机构名称、债券信 用级别等。 3.1.3主动置换启动间隔日。指质押债券到期兑付前仍处于 质押状态的，体系自动启动债券置换的出手日与债券停顿过户日 的屏绝天数。 3.2 【根本参数照顾】根基参数为中央质押类和三方营业类 营业共用的参数，囊括确保品领域、保证品子领域、保障品价格 估量根基值、质押率、质押次第、质押超额率、敞口差值比例等。 3.2.1保障品界限。指质权方可负担的合格质押债券领域， 包括债券性质周围、待偿期领域和债券光荣评级规模。 3.2.2保障品子范畴。指出质方正在保障品领域内，自行设定 可优先供应质押的债券范围。 3.2.3确保品价值揣摸根底值。指核算保证品保障代价所用 的基数，包括估值、面额、刊行价钱、本金值四种。 3.2.4质押率。指急迫敞口金额与围困该敞口金额所需保障 品担保价格的比例，即推测保障品代价时的折扣率，用%表露。 肯定质押率时，可遵照一经选定的保证品界限，按债券性质、 待偿期和债券名誉评级告别设定质押率，若某项未设定，则体系 默认该项质押率为100%。具体某只债券的总质押率为上述三项 质押率的乘积。也可依据刊行人的性质、债券待偿期和债券声誉 评级归纳思考给予设定。 3.2.5质押次第。指编制主动选择质押债券的先后排序，可 - 4 - 按债券本质、待偿期、债券荣耀评级排序，分 “依次”和 “倒序” 两种排序设施： 按序 倒序 债券本质 主权级优先质押 非主权级优先质押 待偿期 待偿期短的优先质押 待偿期长的优先质押 债券信级 荣誉债券中评级高的优先质押 信誉债券中评级低的优先质押 3.2.6质押逾额率。指保证品保障价钱高出危机敞口金额的 比例，用%显露。质押超额率最小可树立为0。如不成立质押超 额率，则体例默认为0。急迫敞口金额与围困该敞口金额所需担 保品面额的合系为： 要紧敞口金额× （1+质押超额率）＝Σ保障品面额×每百元保证品价值臆想基础值×该券 种总质押率/100 3.2.7敞口差值比例。指保障品确保价钱与告急敞口金额之 差占危殆敞口金额的比例，用%外现： 敞口差值比例= （保障品担保价钱-病笃敞口金额）/危殆敞口金额×100% 质权方需设定敞口差值比例的下限和上限。下限是质权方设 定的敞口差值比例的最低值。当实质敞口差值比例幼于敞口差值 临界比例下限时，体例将启动保证品自愿增补。上限是质权方设 定的敞口差值比例的最高值。当本质敞口差值比例大于敞口差值 比例上限时，体系将启动确保品自愿退还。 3.2.8固定利率。固定利率是存贷款类的专用参数，依照质 权方吁请信任是否为固定利率。假设，则需进一步设定该固定利 率值行为存贷款营业的兼并利率。 4.双边质押类营业 双边质押类营业收拾经过席卷交易经历申请与受理、生意资 - 5 - 格调动、质押/解押、保障品工夫料理和救急照拂。 4.1 【生意阅历申请与受理】申请双边质押类生意保障品管 理供职的质权方和出质方，应向重心结算公司提交《双边质押类 业务确保品照看办事申请书》（睹附件一），清楚管理双边质押类 营业的品种和盯市任事限期。申请其我们双边类业务的质权方和出 质方，还需要签署《保障品照顾营业签约敌手方订交函》。重心 结算公司受理并审核切确后，正在体系中增加营业履历。 4.2 【生意经历更改】质权方和出质方如需调治双边质押类 营业保障品办理办事的交易种类、期限，应向焦点结算公司提交 《双边质押类营业保障品关照效劳改观申请书》（见附件二），中 央结算公司受理并稽核凿凿后，收拾干系手续。 4.3 【质押/解押】 4.3.1双边生意类生意。双边营业类业务的质押息争押经由 重心债券簿记体系告竣。核心债券簿记体例根据结算指令指定的 保障品及其面额进行质押，到期日对符合解押条款的给以解押。 质押凯旅后，簿记编制将质押数据提交体系，编制将遵照质权方 和出质方选定的反应交易种类、限期的保证品数据革新干系台账 和报外，并为已拣选担当双边质押类营业保障品看护供职的反映 生意品种、刻期的保证品举行料理。 4.3.2 其全部人双边类营业。其他们双边类交易质押和解押原委系 统竣工。营业垂问必要质权方和出质目标焦点结算公司提交《债 券质押申请书》（见附件三）或 《债券解押申请书》（见附件四）， 中心结算公司收到双方单子并查核精确后，料理相干质押/解押 把持。 - 6 - 4.4 【保障品年光打点】双边质押类交易的保障品时候顾问 效劳席卷逐日盯市和担保品调整等。 4.4.1逐日盯市。每个劳动日初，系统按照前一办事日的中 债估值，测度、斗劲每笔交易的确保品保障价格轻风险敞口金额， 并在干系报外中列示测度、较量结果。 4.4.2保障品诊治。质权方和出质方可依照上述比力结尾或 其我们由来，对担保品举办医疗。增补、调减、置换确保品均经过 发送保证品置换指令完了。保证品置换指令为双边指令，由出质 方发送，质权方确认。 4.4.2.1增补：发送指令时，换出债券面额为零，换入债券 面额为增补额，概略换入债券保障价值超过换出债券包管价钱， 超过局部足可挽救需增补的确保价钱。 4.4.2.2调减：发送指令时，换入债券面额为零，换出债券 面额为调减额，或许换出债券保障价钱胜过换入债券担保代价， 逾越限制足可挽救需调减的保障代价。 4.4.2.3置换：发送指令时，输入换出债券代码、面额，换 入债券代码、面额。 4.5 【救急打点】若质权方和出质方无法始末体系客户端完 成反映操纵，可能过程焦点结算公司代为济急看护。 保障品置换时，如出质方无法过程编制客户端发送指令或质 权方无法颠末体例客户端实行指令确认，则出质方或质权方需填 写《双边质押类保障品置换应急指令书》（附件五），签章传真至 中心结算公司，由主旨结算公司代为照看。 5.重心质押类交易 - 7 - 重心质押类营业照看进程包括主质权方和签约敌手方生意 资格申请与受理、营业参数护卫、质押/解押、保障品光阴打点 和应急照料。 5.1 【主质权方交易资历申请与受理】主题质押类生意的主 质权方申请开放干系保障品照看任事功用，应签署《确保品照管 任职主质权客户任职容许》，并向核心结算公司提交以下质地： （1）《保障品照应效劳焦点质押类生意根本局面一览外》（见 附件六）； （2）《保障品处理供职主质权方新闻备案卡》（见附件七）； （3）中央结算公司央求的其大家质料。 主旨结算公司受理并稽核正确后，看护相干手续。 5.2 【签约敌手方营业资历申请与受理】 5.2.1签约敌手方质地提交清单。签约敌手方在到场重心质 押类生意时，应向中央结算公司提交《核心质押类营业保障品管 理任事签约敌手方同意函》及《主题质押类营业包管品顾问任事 签约对手方讯休存案卡》（见附件八）。中央结算公司受理并查核 确凿后照料关系手续。 5.2.2增加签约敌手方。主质权方与其签约敌手方签定合连 答允后，可过程编制客户端挂号该签约对手方的合系营业资格。 5.2.3刊出签约对手方。主质权方若需休止某签约对手方的 营业履历，可经过体系客户端处理刊出手续。 5.2.4依赖料理签约敌手方履历。主质权方若委托核心结算 公司办理签约敌手方的立案或刊出，应提交《中央质押类营业签 约敌手方立案托付书》（睹附件九）或《核心质押类营业签约对 - 8 - 手方注销拜托书》（见附件十）。中心结算公司受理并考察无误后， 照顾相关手续。 5.3 【营业参数警备】中央质押类交易合连参数由主质权方 决定、创立和保卫，也可由主质权方肯定后依靠焦点结算公司设 置和警戒。依赖主旨结算公司代为设定的，需提交《主旨质押类 业务参数防守授权外》（见附件十一）。 5.4【质押/解押】编制遵照质押或解押指令以及预设的保证 品顾问交易参数，主动竣工保证品的挑选、猜想、质押或解押处 理。 5.4.1确保金交换类营业质押/解押。担保金更换类营业无 交易限日，业务中的每个出质方对应一笔同意，通过急急敞口金 额的调增或调减指令竣工债券的质押或解押，当垂死敞口金额调 减为0时，视为该笔同意完成。 5.4.1.1质押 （1）笃信危急敞口金额。指令首倡方进程体系客户端提交 1 危殆敞口金额，大凡为必要充抵担保金金额，并由对手方确认。 （2）忖度所需保障代价。编制按照急急敞口金额、质押超 额率等参数臆想覆盖病笃敞口金额所需的保证价钱： 保障价格＝危境敞口金额× （1+质押逾额率） （3）笃信待选保障品。依据出质方配置的保障品子领域， 优先从子领域中肯定待选保证品，子领域券不足的局部，依照主 质权方设置的保障品界限确定待选保障品；若出质方未树立子范 围，则直接依照主质权方设置的领域笃信待选包管品。 1 事前明保障证金替换类业务指令的提倡方和确认方，及是否须要对方指令确认，见本提醒附件八。 - 9 - （4）必定担保品排序。遵照主质权方扶植的质押挨次，对 待选包管品举办排序。 （5）断定保障品面额。包管品面额与危境敞口金额及保证 价钱之间的关联为： 保障价格＝危险敞口金额× （1+质押逾额率） ＝Σ保障品面额×每百元确保品价格估计根柢值×该券种总质押率/100 遵循上述合连及保障品排序，最先查验排序第一的保障品， 若其价钱大于等于所需的保障价值，直接正在该保障品中肯定具体 质押面额。要是排序第一的保障品价格幼于所需的担保价值，该 保证品可用余额一共质押；再对排序第二的确保品与残存包管价 值按同样手法臆度，依此类推，直到所需保障价格统共包围为止。 如果确保品周围内的全部债券总共价钱不及的等券到日终，日终 仍不及的质押腐败。周旋质押凯旋的，体系将改进有关台账和报 表，可始末体系客户端查询质押结尾。 5.4.1.2解押 指令倡导方经历调减告急敞口金额杀青保障品解押。体例根 据调减的危险敞口金额解押反应的保障品，若紧急敞口金额调减 为0，则担保品总计解押。 5.4.2存贷款类业务质押/解押。存贷款类营业有生意限期， 每笔存贷款单独对应一笔答应，根据首期或到期的存贷款金额确 定要紧敞口金额。 5.4.2.1质押 （1）决定紧张敞口金额。指令首倡方通过体系客户端提交 病笃敞口金额、业务刻期和利率，紧迫敞口金额平日为存贷款的 - 10 - 2 目标金额，并由敌手方确认。 （2）推断所需担保价钱。编制依照告急敞口金额、质押超 额率等参数猜想困绕要紧敞口金额所需的包管价值： 担保价值＝危殆敞口金额× （1+质押逾额率） （3）信任待选保障品。依照出质方设备的保证品子周围， 优先从子界限中信任待选保障品，子界限券不及的节制，从主质 权方树立的保障品规模中确信待选保证品；若出质方未配置子范 围，则直接遵守主质权方成立的范畴中决定待选包管品。 （4）必然保证品排序。依据主质权方设备的确保品性子、 待偿期、评级按序，周旋选保障品实行排序。 （5）必然保障品面额。包管品面额与严重敞口金额及保障 代价之间的相干为： 确保价格＝急迫敞口金额× （1+质押逾额率） ＝Σ确保品面额×每百元确保品代价推测根蒂值×该券种总质押率/100 遵照上述相关及确保品排序，开始检查排序第一的保证品， 若其价格大于等于所需的确保价钱，直接在该保障品中确信实在 质押面额。倘使排序第一的担保品价格幼于所需的保障价钱，该 确保品可用余额全部质押；再对排序第二的担保品与糟粕保障价 值按同样材干推测，依此类推，直到所需保障价钱总共包围为止。 倘使担保品领域内的全数债券总计代价不及的等券到日终，日终 仍不足的质押腐臭。对待质押胜仗的，系统将改正有合台账和报 外，可通过系统客户端盘查质押终末。 5.4.2.2解押 2事先理会存贷款类业务指令的倡议方和确认方，及是否需要对方指令确认，见本指挥附件 八。 - 11 - 指令倡导方原委存贷款解押指令结束存贷款类生意解押。系 统遵守指令中存贷款解押金额解押反应的担保品，若解押金额等 于存贷款金额，则保证品关计解押。 5.5 【保障品时刻收拾】主题质押类营业的保障品时光照料 供职囊括每日盯市、调剂、置换等。 5.5.1逐日盯市。每个劳动日初，体系遵循前一处事日的中 债估值，推测、比力每笔营业的保证品保障价钱和风险敞口金额， 并在合联报表中列示估计、比力终末。 5.5.2包管品主动补充退还。当实质敞口差值比例小于敞口 差值比例下限时，启动保障品主动增补，依据以下公式及本指使 第5.4条则定结束补充包管品的选择及质押，主质权方和出质方 可经历体系客户端查问增补最终及改变后的台账与报表。 需增补的包管代价＝仓皇敞口金额× （1+质押逾额率）－现在保证品担保价值 当本质敞口差值比例大于敞口差值比例上限时，启动包管品主动 退还，按照以下公式收场退还保证品。 需退还的包管价格＝此刻担保品包管价格－病笃敞口金额× （1+质押超额率） 5.5.3保障品到期自愿置换。体例遵循自愿置换启动断绝日 发起自动置换，遵循本指使第5.4条文定完成换入保障品的选 取、估计及质押，同时将换出保障品解押。债券停息过户日日终 仍未告竣置换的，则制止自动置换，该笔保障品兑付本钱保留至 该笔危殆敞口金额有足额的保证品覆盖为止。主质权方和出质方 可过程体例客户端盘问置换结尾及改善后的台账与报外。 5.5.4担保品人为置换。保障品人为置换由出质方发送包管 品置换指令管理。中央质押类业务只能倡导等额保障品置换，担 - 12 - 保品的补充和退还须源委调整危险敞口金额告竣。 5.6 【应急照望】若主质权方和出质方无法进程体系客户端 收场反响使用，大概源委中心结算公司代为应急看护。 5.6.1紧迫敞口金额调节。指令倡始方如无法历程系统客户 端发送指令，则填写《危殆敞口金额调动救急指令书》（见附件 十二），签章传真至中心结算公司，由主题结算公司代为处理。 5.6.2保障品人工置换。出质方如无法原委编制客户端发送 置换指令，则填写 《担保品置换应急指令书》（睹附件十三），签 章传真至主旨结算公司，由中央结算公司代为照应。 6.三方生意类营业 三方营业类业务照管历程包罗业务履历申请与受理、交易参 数护卫、质押/解押、保障品年华收拾和应急料理。 6.1 【业务资历申请与受理】质权方和出质方参预三方生意 类营业前，遵守相关营业原则提交反应质地，主题结算公司受理 查核准确后，添加营业阅历、处理联系登记手续。 6.2 【参数设备】三方生意类营业参数均由核心结算公司根 据关系营业法则肯定、筑设和警备。 6.3 【质押/解押】 6.3.1质押。首期结算日,体系依照结算指令和预设参数， 主动完毕担保品的选择、推断及质押；若担保品不足的，则等券 到日终，日终仍不及的质押腐烂。对待质押奏凯的，系统反应首 期质押终末。 6.3.2解押。到期结算日，编制遵循到期答应进行包管品解 押，解押班师后，编制反应到期解押结果。 - 13 - 6.4 【担保 岁月料理】系统为三方营业类生意提供席卷逐 日盯市、医治、置换等光阴照拂效劳。险些实质参照本引导5.5。 6.5 【救急照管】若质权方或出质方无法经历体例客户端完 成反响把握，可以经过主旨结算公司代为应急收拾。几乎实质参 照本提醒5.6。 7.包管品顾问供职收费范例 中心结算公司遵从所供应的保障品处理服务收取任职费，综 合研究确保品收拾交易性质和插足方，遵守分裂的营业种别简直 设备收费程序。 3 7.1 【计费根柢】包管品收拾办事遴选按存量收费的形式。 收费的计费基数以计费周期内其列入各样保证品顾问营业所出 质的保障品面额为准。以季度内日均包管品存量为计量根基，按 季计费。 7.2 【计费公式】季度内日均确保品存量猜想公式为： 遵循该季度内日均保障品存量臆想得对应年化费用，将该费 用乘以本季度实践天数除以365即得本季度应缴费用。 7.3 【收费东西】中央结算公司向出质方收取用度，暂不向 质权方收取用度。 4 7.4 【收费标准】包管品看护效劳收费按超额累退的区间标 准举办梯度化设置，收费榜样如下外： 3 存量：即正在押确保品余额。 4 逾额累退：根据出质方日均包管品存量，理会其困绕的计费区间，阔别遵循各区间的计费程序猜想对应 450 保障品照望效劳用度，并将分段费用加总。如：日均包管品存量为 亿元，保障品关照服务费用 =100*0.01%+(200-100)*0.006%+(300-200)*0.004%+(400-300)*0.002%+(450-400)*0.001%=0.0225亿元 - 14 - 计费表率 营业 交易 计费区间 计费 样板 品种 （亿元） 表率 双边营业类 暂不收费 双边质押类 其所有人双边类 （0，100] 0.01% 重心融资类 （100，200] 0.006% 主旨质押类 保证金更换类 （200，300] 0.004% 存贷款类 （300，400] 0.002% 三方生意类 （400，+∞） 0.001% 充抵担保金类 0.05% 7.5 【收费上限】涉及计策联系业务，团结闭并收取干系费 用，并扶植最高限额。 7.6 【欠费垂问】若出质方未依据相闭规矩守时足额支付担 保品照顾任职费，核心结算公司有权截至向出质方供给本指导有 关的保障品照顾任事。 8.附则 本批示由焦点结算公司负责叙明，自2017年7月1 日起实 施。 - 15 - 附件一 双边质押类交易保障品处理供职申请书 主旨邦债挂号结算有限任务公司： 特申请你公司为本身以下债券账户的双边质押类营业涉及 的担保品供应包管品照望服务。此申请自 年 月 日起。 申请债券账户名称 债券账号 生意名称 盯市供职的限日恳求 □质押式回 天（含）以上 □买断式回 天（含）以上 □远期生意 天（含）以上 □债券假贷 天（含）以上 □其全部人双边类 天（含）以上 授权处理员姓名（至少填写两个）授权照应员用户名 申请人姓名 关连电话 单位公章（或预留印鉴） 年 月 日 - 16 - 附件二 双边质押类营业担保品照管任事转化申请书 主旨邦债挂号结算有限职责公司： 谁公司申请他公司为以下债券账户的双边质押类营业保证 品照顾效劳做以下蜕变。此改良自 年 月 日起下手。 申请债券账户名称 债券账号 交易名称 撤除/转化限期/新增 盯市办事的限日乞求 □质押式回 天（含）以上 □买断式回 天（含）以上 □远期交易 天（含）以上 □债券假贷 天（含）以上 □其全部人双边类 天（含）以上 单元公章（或预留印鉴） 年 月 日 - 17 - 附件三 债券质押申请书 焦点国债备案结算有限责任公司： 本人因业务必要现请贵公司为自身管理债券质押固结手续，质押明细如下： 质押日期 质押到期日 出质方名称 出质方托管账号 质权方名称 质权方托管账号 宗旨金额（万元） 质押出处 序号 债券代码 债券简称 质押面额（万元） 1 质押景象 2 3 4 统共（万元） 传真电话 相干人及电话 包办人签章 复核人签章 结算代理行或托 出质地契位印章 管银行印章 结算代办行或托 质权方单位印章 管银行印章 自身容许，确保素质押交易关法合规，因质押业务或其主业务积恶违规导致的后果，由质 押双方自行负担。主题国债登记结算有限职责公司无需承担当何责任。 注视事故： 1、申请书填写须明白、完善，不得涂改，署名可手写，其它内容可机打。 2、质押出处包罗但不限于：支幼再贷款、换取资金假贷、支农再贷款、质押保障等。 3、申请书印章需与在主题结算公司预留印鉴章划一（一面章或单位公章）。 4、本营业由保证品重心办理，传线、焦点结算公司所在：北京西城区金融大街10号，邮编：100033，保障品交易主题收。 上海市浦东新区陆家嘴环途1088号24层，邮编：200120，保障品营业主题收。 - 18 - 附件四 债券解押申请书 解押日期： 年 月 日 债券单位：万元 出质方名称 出质方账号 质权方名称 质权方账号 合同编号 解押倾向金额（万元） 解押来源 序号 债券代码 债券简称 解押面额（万元） 备注 1 2 3 4 总计（万元） 包揽人签章 复核人签章 相闭电话 传真电话 出质方单位印章 结算代理行或托 管银行印章 质权方单位印章 结算署理行或托 管银行印章 夺目变乱： 1、申请书填写须了然、完备，不得涂改，具名可手写，其余实质可机打。 2、申请书印章需与在核心结算公司预留印鉴章一律（部门章或单位公章）。 3、本生意由确保品中央管理，传线、中央结算公司所在：北京西城区金融大街10号，邮编：100033，保障品生意主题收。 上海市浦东新区陆家嘴环途1088号24层，邮编：200120，包管品交易中心收。 - 19 - 附件五 双边质押类保障品置换救急指令书 交易字据号：E25 中心国债备案结算有限使命公司： 由于大家单位保障品照顾体例联网结尾权且显示曲折，不能正常顾问生意，故 以传真手腕发送担保品置换结算指令。大家们单位确保所发送的救急结算指令书内容 切实、的确、完满、有用。 电子密押： (16位数字) 发送日期： 年 月 日【要素1】 密押天赋方名称: 托管账号: 出质方名称: 托管账号: 质权方名称: 托管账号: 【要素2】 原首期订交号: 置换日期(yyyy-mm-dd填写): 年 月 日【因素3】 置入代码 1: 【因素4】 债券面额: 万元 置入代码2: 债券面额: 万元 置出代码 1: 债券面额: 万元【因素5】 置出代码2: 债券面额: 万元 经办人署名或盖章： 复核人出面或盖印： 联系电话： 相干电话： 年 月 日 单位公章（预留印鉴） 注意事变： 1、单元印章应与密押天资方名称契合；济急凭据填写须了解，不得涂改。 2、本救急凭单进行电子密押臆度时共有5项因素，此中要素1正在电子密押器中已默认 透露，如与济急凭据不符时，请手工筑削密押器的因素 1；要素2-5按济急凭单所填内容顺 序输入密押器，输入内容与救急笔据填写内容必须总共平等。 3、传线 - 附件六 包管品管理任职主旨质押类营业根本情形一览外 主质权方名称 主质权方简称 主旨质押类营业名称 主旨质押类业务简称 □中央融资营业类 □中央债券假贷类 中心质押类营业外率 □担保金交换类 □存贷款类 □无需确认指令 □与包管品打点供职 □需双方确认指令 体例数据接口授送 □需主质权方确认指令 质押生意乞请 □需签约对手方确认指令 数据（指令） □需要签约方确认 起源及确认方 □主质权方发送指令 □不必要签约方确认 □客户端发送指令 □必要主质权方确认 □签约敌手方发送指令 □不须要主质权方确认 单元公章（或预留印鉴） 年 月 日 - 21 - 附件七 确保品垂问任职主质权方音讯存案卡 主质权方名称 主题质押类生意名称 业务包办一面 联系地点 相干人 关系电话 传真 电子邮箱地方 预留营业印鉴 姓名 用户名 客户端授权照看员 （起码填写两个） 年 月 日 (公章) - 22 - 附件八 主旨质押类生意保障品顾问效劳签约对手方新闻备案卡 签约敌手方名称 核心质押类生意名称 生意代替局部 关连所在 干系人 关连电话 传真 电子邮箱地址 预留营业印鉴 姓名 用户名 客户端授权合照员 （至少填写两个） 年 月 日 (公章) - 23 - 附件九 主旨质押类生意签约对手方备案托付书 中心国债备案结算有限工作公司： 鉴于所有人公司已与以下机构签订了相干理睬，并成为全部人公司主 办的 （重心质押类生意名称）签约敌手方，现委 托大家公司遵循以下名单立案签约敌手方。 债券账户名称 债券账号 特此拜托。 单位公章（或预留印鉴） 年 月 日 - 24 - 附件十 重心质押类营业签约对手方注销托付书 焦点国债注册结算有限使命公司： 你们公司已与 （机构名称）（债券 账号： ）扫除了 (重心质押类 营业名称)的营业相关，请将其从你们公司的签约敌手方中刊出。 特此寄托。 单元公章（或预留印鉴） 年 月 日 - 25 - 附件十一 焦点质押类业务参数维护授权外 主质权方名称： 焦点质押类营业名称： 债券性质领域和质押率 债券性质名称 质押率 剔除 债券待偿期范畴和质押率 待偿期名称 质押率 声誉类债券名誉级别周围和质押率 评级公司名称 信誉级别 质押率 包管品价格计算根本值：□面额□发行价□本金值□估值 质押超额率： % 敞口差值临界比例上限： % - 26 - 敞口差值临界比例下限： % 固定利率：□是 □否 质押顺次： 债券本质依序 ： □顺序、□倒序 待偿期按次： □按次、□倒序 信级循序： □次第、□倒序 主旨融禀赋押类生意专用参数 全业务最高融资本额 分档限日及其利率 隔日罚休率 免歇率 以上参数成绩日期： 年 月 日 单元公章（或预留印鉴） 年 月 日 - 27 - 附件十二 危殆敞口金额调动应急指令书（担保金调换类） 营业凭据号：E24 中央国债存案结算有限使命公司： 因为我单位确保品体系掌握终局短暂出现挫折，不行寻常垂问营业，故以传 真方式发送风险敞口治疗指令。你们单元担保所发送的济急结算指令书实质确切、 凿凿、完善、有效。 电子密押： (16位数字) 发送日期： 年 月 日【因素1】 密押天生方名称: 托管账号: 质权方名称: 托管账号: 【因素2】 调整日期(yyyy-mm-dd填写)： 年 月 日【要素3】 债券账户名称 债券账号 原金额（万元） 调增/调减 医治金额（万元） 【要素4】 【因素5】 包揽人具名或盖章： 复核人签名或盖印： 相合电话： 干系电话： 年 月 日 单元公章（预留印鉴） 瞩目事件： 1、单位印章应与密押先天方名称适合；营业凭单填写须了然，不得涂改。 2、本应急笔据举行电子密押忖度时共有5项要素，此中因素1正在电子密押器中已默认 露出，如与济急笔据不符时，请手工删改密押器的因素 1；因素2-5按济急笔据所填内容顺 序输入密押器，输入实质与救急凭据填写实质必定整个划一。 3、本生意由核心结算公司保障品生意主题管理，传线 - 危殆敞口金额调养救急指令书 （存贷款类、三方业务类） 营业字据号：E24 中央国债备案结算有限责任公司： 由于我们单元担保品体例左右终局且自展示波折，不行平常垂问生意，故以传 真格式发送吃紧敞口调度指令。他们单元确保所发送的济急结算指令书内容凿凿、 准确、完好、有用。 电子密押： (16位数字) 发送日期： 年 月 日【要素1】 密押禀赋方名称: 托管账号: 质权方名称: 托管账号: 【要素2】 调成天期(yyyy-mm-dd填写)： 年 月 日【要素3】 债券账户 债券账号 质押/解押 存贷款金额 利率 到期存贷款 到期日 名称 （元） 金额（元） 【要素4】 【因素5】 代替人签名或盖章： 复核人签字或盖印： 干系电话： 相关电话： 年 月 日 单位公章（或预留印鉴） 夺目事情： 1、单元印章应与密押生成方名称契合；生意凭据填写须理解，不得涂改。 2、本应急笔据举行电子密押忖度时共有5项要素，个中要素1在电子密押器中已默认 袒露，如与济急凭据不符时，请手工编削密押器的因素 1；要素2-5按济急凭据所填内容顺 序输入密押器，输入实质与救急字据填写实质一定一切平等。 3、本业务由中央结算公司保障品交易焦点照应，传线 - 附件十三 确保品置换济急指令书 （重心质押类、三方营业类） 生意字据号：E25 中央国债挂号结算有限工作公司： 因为你们单位担保品系统应用末了且自暴露曲折，不行寻常照望交易，故以传 真本领发送危殆敞口调节指令。大家们单位保证所发送的应急结算指令书内容实正在、 确实、圆满、有用。 电子密押： (16位数字) 发送日期： 年 月 日【要素1】 密押先天方名称: 托管账号: 出质方名称: 托管账号: 质权方名称: 托管账号: 【要素2】 原首期公约号: 置换日期(yyyy-mm-dd填写): 年 月 日【因素3】 换出债券代码1: 【因素4】 债券面额: 万元【因素5】 换出债券代码2: 债券面额: 万元 换出债券代码3: 债券面额: 万元 承办人具名或盖章： 复核人签字或盖印： 相合电话： 合连电话： 年 月 日 单位公章（或预留印鉴） 注意事故： 1、单位印章应与密押天分方名称契合；业务凭据填写须领会，不得涂改。 2、本济急凭据举办电子密押估量时共有5项要素，此中因素1正在电子密押器中已默认 大白，如与应急凭单不符时，请手工筑削密押器的要素 1；要素2-5按应急凭据所填内容顺 序输入密押器，输入内容与救急笔据填写实质必须完全一致。 3、本营业由中心结算公司包管品业务中心垂问，传线 -
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