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本次可转债发行正在发行流程、申购和缴款、投资者弃购处分等方面有宏壮 变更，敬请投资者中心体贴。紧要改变如下 :
1 、本次可转债发行原股东优先配售日与网上申购日同为 2019 年 11 月 21 日（ T 日） ，网上申购时刻为 T 日 9:15 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 。原股东加入优先配 2 售的部门，应当在 2019 年 11 月 21 日（ T 日） 申购时缴付足额资本。原股东及 社会公众投资者插手优先配售后余额部分的网上申购时无需缴付申购资本。
2 、投资者应结合行业监禁哀求及反响的产业领域或本钱界限，关理坚信申 购金额。主承销商创设投资者不据守行业扣留哀求， 则 该投资者的申购无效。 投资者应自决外白申购志愿，不得全权寄予证券公司代为申购。
3 、网上投资者申购可转债中签后，应凭据《 浙江海亮股份有限公司 公开荒 行可转换公司债券网上 中签结果揭橥》（以下简称 “ 《网上中签究竟发外》 ” ）履 行缴款承担，保障其本钱账户正在 2019 年 11 月 25 日（ T+2 日） 日终有足额认购 资本，投资者款子划付需遵照投资者所在证券公司的相干礼貌。投资者认购资 金不足的，不足部门视为屏弃认购，由此产生的效果及相干国法担任，由投资 者自行采纳。
4 、出席本次网下刊行的机构投资者已于 2019 年 11 月 20 日（ T - 1 日） 17:00 之前告竣申购。 网下投资者申购包管金不及应缴纳的认购款金额的，须在 2019 年 11 月 25 日（ T+2 日） 17:00 之前（指血本到账时代）实时足额补缴申购资金。 若 博得配售的机构投资者未能在 2019 年 11 月 25 日（ T+2 日） 1 7 :00 之前实时 足额补足申购血本，其配售资历将被勾销，其所缴纳的申购包管金不予退还， 其唾弃认购的海亮转债由广发证券包销，并由保荐机构（主承销商）将相关情 况宣告。
5 、当原股东优先认购和网上网下投资者申购的可转债数量一共不及本次公 拓荒行数目的 70% 时；或当原股东优先认购和网上钩下投资者缴款认购的可转 债数量总共不足本次公拓荒行数目的 70% 时，发行人和保荐机构（主承销商） 将争论是否选取阻挠刊行步骤。假使阻挠刊行，发行人和保荐机构（主承销商） 将及时向中原 证监会通告，并就阻挠发行的出处和后续放置举办消休披露。 本次发行认购金额不足 315,000 万元的部门由保荐机构（主承销商）包销， 保荐机构（主承销商）根据网上、网下血本到账环境一定结果配售结果和包销 金额。包销基数为 315,000 万元，包销比例轨则上不逾越本次刊行总额的 30% ， 即原则上最大包销金额为 94,500 万元。当包销比例赶过本次发行总额的 30% 时， 保荐机构（主承销商）将启动内中承销危急评估步伐，并与发行人斟酌相似后 连绵实践发旅程序或选择抑遏发行措施，并实时向华夏证监会告诉。
6 、 投资者持续 12 个月内累计出 现 3 次中签但未足额缴款的情状时，自结 算加入人迩来一次报告其摒除认购的越日起 6 个月（按 1 80 个自然日计算，含 越日）内不得加入网上新股、存托凭单、可更改公司债券及可交流公司债券申 购。 排挤认购情况以投资者为单元举办审定。放手认购的次数依照投资者骨子 排挤认购的新股、存托字据、可改革公司债券、可互换公司债券累计估摸；投 资者持有众个证券账户的，其任何一个证券账户发生摈斥认购情况的，抛弃认 购次数累计预计。不及格、注销证券账户所产生过的唾弃认购情景也纳入统计 次数。
7 、投资者参加可转债网上申购只可运用一个证券账户。统一投 资者运用多 个证券账户参与同一只可转债申购的，或投资者运用同一证券账户多次插足同 一只能转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有用申购，此外申购均为无效 申购。 确认多个证券账户为同一投资者持有的法例为证券账户立案材料中的 “ 账 户持有人名称 ” 、 “ 有用身份声明文献号码 ” 均一律。证券账户注册原料以 T - 1 日 日终为准。
8 、 本次刊行的承销团成员的自营账户不得出席网上及网下申购。 发行人和保荐机构 （ 主承销商 ） 郑浸指示巨大投资者属目投资风险，理性 投资，认线 日） 登载于 《中原证券报》、《上海证 券报》 、《证券时报》和《证券日报》上 的《发行发布》、《 浙江海亮股份有限公 司 公拓荒行可转换公司债券召募仿单提要》及吐露于巨潮资讯网 （ ）的《 浙江海亮股份有限公司 公拓荒行可更动公司债券募 集叙明书》全文。
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