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深证上〔2019〕303号 各市集插手人： 为强化债券信誉危险统制，警备债券市集扎实，尊崇投资者合法权柄，凭单《公司债券刊行与往还束缚目的》，深圳证券来往所（以下简称密友所）和中国证券挂号结算有限仔肩公司（以下简称华夏结算）就特定债券转让结算相合事项通知如下： 一、正在心腹所上市交易岁月产生以下景况之一的公司债券（含企业债券，不含上市公司可转变公司债券）（以下简称特定债券），该当遵循本报告的原则举办让与，存在不妥贴转让形象的除外： （一）发行人未按约定践诺还本付歇仔肩（蕴涵未按商定推行回售、分期偿还、加快了偿等义务，下同）； （二）发行人发行的其所有人债券或债务融资工具未按商定履行还本付息负担； （三）老友所为珍视投资者合法权利认定的其全部人景象。 二、特定债券刊行人或许受托管理人该当正在转让起始日前实时公布公告。宣告应该包括以下实质： （一）特定债券名称、债券代码及让与肇端日期； （二）特定债券的转让及结算交收方针，包罗转让机谋、计价法子、结算交收形式、投资者得当性约束策划等； （三）特定债券信用危机及化解解决境遇、投资者闭法权利爱惜法子及合系投资危害等； （四）心腹所请求的其全部人内容。 发行人害怕受托管束人未及时发布前述揭晓的，好友所能够敦促刊行人恐惧受托拘束人及时揭橥宣告并根据本通知轨则照料特定债券实行转让的关连事件。 三、特定债券简称前冠以“H”字样，选拔全价措施举行让与，可能采效率向申述、订价呈报、成交陈诉或知音所承认的其我们们伎俩进行陈诉。陈诉数量为1张或其整数倍，不设申报价钱限度限制。厚交所继承呈报的工夫为每个交游日的9:15至11:30、13:00至15:30。 知音所正在往来韶华内始末交游系统即时揭橥债券让与的报价信歇。 四、特定债券的受让方仅限符合《深圳证券交游所债券市集投资者适当性拘束主见》等轨则的及格机构投资者，持有特定债券的其他投资者无妨采选贩卖畏惧连续持有。 证券筹办机构应当左证《深圳证券交易所债券市集投资者适合性管制主张》可靠奉行投资者妥贴性抑制工作，贯注评估特定债券受让方是否符关知音所投资者妥善性约束条例，确认其拥有投资特定债券的危机辨别手腕和负担才智，受让方应缔结特定债券让与危机知悉书（必备条件详见附件）。 五、特定债券让渡方应当将其知悉的合于拟出让特定债券干系权力负担事务及其全班人惟恐效率特定债券转让代价的主要事项如实告知受让方，包含但不限于刊行人或其全班人讯休透露义务人已向债券转让方表露的全部音讯、债券职权是否存在限制或附额外约定或许可、是否已负担个别归还等。 受让方应该对功用特定债券权利仔肩的联系事情举办自动调查，召集自己风险分别和担负才力，充溢评估并确认无妨自行担任所受让特定债券惟恐的投资危害和投资消耗。 六、市集插手人插足特定债券让渡，该当遵命法律、法例、原则、模范性文献以及深交所、华夏结算的联系规则，禁锢从事底蕴交游、独揽市集及益处输送等犯科违规步履。 七、受托限制人应该为让与双方的转让交涉和执行关联仔肩等，供应协帮关营及相关方便。 证券谋划机构该当为让渡双方插足转让供应关连任事，告知其特定债券让渡法令及把稳事宜，督促并监视转让双方根据本知照相干原则践诺相干仔肩。 八、特定债券凭据本知照规则举行让渡期间，刊行人、增信机构、受托管制人等相关机构该当依照法则或商定奉行信用危急化解处分等职守，投资者应该凭据规矩或商定使用追偿等职权。 九、中原结算为特定债券的转让需要逐笔全额结算任事，字据厚交所发送的让与成交数据管理血本与债券的清算交收，并提供改变登记、证券持有人名册、本钱偿付等合系供职。中原结算不准备颁发特定债券的应计利息。 十、特定债券让与时分，发行人、受托拘束人等讯息暴露职守人应该按规则或约定及时履行音讯透露职守，保障所大白的讯歇真实、正确、完全，并可靠增强内情音讯束缚。讯息披露应当经历厚交所固定收益种类生意专区或许以好友所供认的其他们措施向合格投资者显露。 刊行人大纲上该当按规矩或商定披露按时申述，并要点披露后续偿债及风险处理策画。受托束缚人应该遵照知友所合系条例大白年度受托约束变乱呈报。 发行人或受托桎梏人该当至少在启动特定债券声誉危险化解处置、达成财富管理或债务浸组、参加歇业圭臬及荣誉危机化解处分等苛沉节点，及时暴露有关办理职业干系策动、起色处境及其对特定债券偿付可能爆发的感化。 拟大白的信歇推测将作用特定债券信誉危机化解管理，或有其所有人合理事理的，发行人或受托限制人能够申请暂缓显示也许仅面向合格机构投资者、特定债券持有人呈现干系消息，或通过妥当本领向特定债券持有人公允显露相干音信。 十一、刊行人或其全班人相干方拟向债券持有人划付血本、注销债券的，应当向心腹所提交以下资料，经考试后，中邦结算笔据知交所发送的合照要求整理： （一）依赖整理申请文献； （二）有效的偿付安顿； （三）债券持有人认可偿付打算的相关证据文献（如需要）； （四）法令凝聚、质押等权利受限个体债券的合联部署（如涉及）； （五）知友所、中原结算认为必需的其所有人原料。 挚友所、中原结算根据本关照条例收拾划付资金、注销债券的相干业务，由此恐怕发生的法则职守由申请人自行负责。 十二、特定债券属于局部申说回售景况且刊行人未按约定支出回售血本的，可能正在与未陈诉回售局部相不同的情况下实行让与。正在手艺体系就已申述回售个别、未申述回售个体可分歧前，已陈诉回售的特定债券持有人能够向心腹所申请撤退回售呈报，并实行让渡。 十三、特定债券证据偿付布置偿付达成、存在不失当让渡状况或知心所认定的其全部人们气象的，好友所可能隔断该特定债券让与。中国结算依据深交所通知操持退出注册。 本关照第一条则定的关系气象排挤且债券仍存续的，好友所可以隔离该债券遵循本知照轨则举办转让，并计算其按影相关法例持续上市交往，债券刊行人或受托抑制人该当实时发布颁发。 十四、武艺编制改造完工前，投资者存在交往诉求的，可体验刊行人或受托抑制人在挚友所固定收益种类营业专区提交转让申请及干系材料，中原结算笔据密友所关照收拾债券让与过户。 十五、债券兑付存正在宏大不坚信性，且发行人或受托抑制人颁发发布显着指点危急的，无妨参照本报告条例举行让与。 十六、本知照未尽事情，关用至友所和中邦结算其全班人们联系准则。 十七、墟市插足人违反本通知及挚友所和中原结算其所有人有关规则的，老友所和中原结算将左证相关交易法则，对其选择羁系权术或施行次序惩处。 十八、本关照自愿布之日起履行。 特此通知 附件：对待受让特定债券的危急知悉书必备条款 深圳证券交往所 中原证券立案结算有限义务公司 2019年5月24日
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