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2012年11月12日， 中邦证券监视管制委员会通告〔2012〕34号发外《证券公司代销金融产物管制规矩》。该《规矩》共22条，自发外之日起实践。
为了类型证券公司代销金融产物手脚，维持客户的合法权力，凭据《证券法》、《证券公司监视管制条例》，制订本规矩。
证券公司代销金融产物，应该听命本规矩。法令、行政法则和中邦证券监视管制委员会（以下简称证监会）另有规矩的，从其规矩。
本规矩所称代销金融产物，是指授与金融产物发行人的委托，为其发售金融产物或者先容金融产物采办人的手脚。
证券公司代销金融产物，应该依据《证券公司监视管制条例》和证监会的规矩，博得代销金融产物生意资历。
证券公司住屋地证监会派出机构依据证券公司弥补老例生意品种的要求和秩序，对质券公司代销金融产物生意资历申请实行审批。
证券公司能够代销正在境内发行，并经邦度相合部分或者其授权机构照准或者存案的各式金融产物。法令、行政法则和邦度相合部分禁止代销的除外。
证券公司代销金融产物，应该听命法令、行政法则和证监会的规矩，效力平等、志愿、公道、老实信用和合意性准绳，避免便宜冲突，不得损害客户合法权力。
证券公司代销金融产物，应该创办委托人资历审查、金融产物尽职视察危险评估、发售合意性管制等轨制。
证券公司应该对代销金融产物生意实行聚积联合管制，了了内设部分和分支机构正在代销金融产物生意中的职责。禁止证券公司分支机构私行代销金融产物。
授与代销金融产物的委托前，证券公司应该对委托人实行资历审查。经审查，确认委托人依法设立并能够发行金融产物后，方可授与其委托。
证券公司应该小心抉择代销的金融产物，弥漫理会金融产物的发行凭据、根基性子、投资铺排、危险收益特点、管制用度等音信。证券公司确认金融产物依法发行、有了了的投资铺排和危险管控法子、危险收益特点清楚且能够对其危险境况做出合理判定的，方可代销。
证券公司应该与委托人缔结书面代销合同。代销合同应该商定两边权益负担，并了了商定以下事项:
（四）因金融产物安排、运营和委托人供应的音信不确凿、不切实、不完全而形成的义务由委托人继承，证券公司不承掌握何担保义务。
证券公司应该正在代销合同签订后5个处事日内，向证券公司住屋地证监会派出机构报备金融产物仿单、散布推介资料和拟向客户供应的其他文献、材料。
证券公司应该对所代销金融产物的危险境况实行评估，并划分危险等第，确定适合采办的客户种别和界限。
证券公司向客户推介金融产物，应该理会客户的身份、财富和收入境况、金融常识和投资阅历、投资标的、危险偏好等根基景况，评估其采办金融产物的合意性。
证券公司以为客户采办金融产物分歧意或者无法判定合意性的，不得向其推介；客户主动条件采办的，证券公司应该将判定结论书面见知客户，提示其小心计划，并由客户署名确认。
委托人了了商定采办人界限的，证券公司不得逾越委托人确定的采办人界限发售金融产物。
证券公司应该接纳合意格式，向客户披露委托人供应的金融产物合同当事情面况先容、金融产物仿单等资料，完全、公平、切实地先容金融产物相合音信，充了解说金融产物的信用危险商场危险滚动性危险等首要危险特点，并披露其与金调解同当事人之间是否存正在合系合联。
代销的金融产物滚动性较低、透后度较低、吃亏能够超出采办支拨或者不易分析的，证券公司应该以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面解说，同时细致披露金融产物的危险特点与客户危险秉承才力的结婚景况，并条件客户署名确认。
证券公司应该向客户解说，因金融产物安排、运营和委托人供应的音信不确凿、不切实、不完全而形成的义务由委托人继承，证券公司不承掌握何担保义务。
（四）应用除证券公司客户买卖结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人采纳客户采办金融产物的资金；
证券公司从事代销金融产物行动的职员不得授与委托人予以的财物或其他便宜。
金融产物存续时间，客户条件理会金融产物相干音信的，证券公司应该向客户见知委托人供应的金融产物相干音信，或者协助客户向委托人查问相干音信。
证券公司应该如实纪录向客户推介、发售金融产物的相合景况，依法伏贴保管与代销金融产物行动相合的百般文献、材料。
证券公司从事代销金融产物行动的职员，应该具有证券从业资历，并听命证券从业职员的管制规矩。
证券公司应该对金融产物营销职员实行须要的培训，保障其弥漫理会所担负推介金融产物的音信及与代销行动相合的公司内部管制规矩和囚系条件。
证券公司应该健康客户回访轨制，了了代销金融产物的回访条件，实时出现并伏贴统治不妥发售金融产物及其他违法违规题目。
证券公司应该伏贴统治与代销金融产物行动相合的客户投诉和突发事故。涉及证券公司自己义务的，应该直接统治；涉及委托人义务的，应该协助客户联络委托人统治。
证券公司及其从业职员违反本规矩的，证监会及其派出机构依法接纳囚系法子或者予以行政刑罚。
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