香港证监会：内地招徕港股客户无须执照_数字货币

[2021-02-02 03:58:14] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 金融界港股4月2日讯香港证监会4月1日晚间宣布《澄清法团及片面（异常是正在香港以边疆方进生意者）的申领执照负担通函》。通函中证据，《证券及期货条金融界港股4月2日讯香港证监会4月1日晚间宣布《

金融界港股4月2日讯香港证监会4月1日晚间宣布《澄清法团及片面（异常是正在香港以边疆方进生意者）的申领执照负担通函》。通函中证据，《证券及期货条

金融界港股4月2日讯香港证监会4月1日晚间宣布《澄清法团及片面（异常是正在香港以边疆方进生意者）的申领执照负担通函》。通函中证据，《证券及期货条》规章正在香港谋划受规管行动的生意的法团有负担申领执照，而正在香港就任因何生意局面进的受规管行动实施任何受规管机能的片面，亦有负担申领执照。香港证监会会向正在其它法令管辖区进生意行动的片面发出执照，假使该人士能够是为、或代外、或连同驻于香港并已遵循《证券及期货条》获发执照的法团进相合行动。举说，如有一面人士为执机能而派驻于另一法令管辖区，有劲正在该法令管辖区为一个正在香港获发执照的法团罗致新客户，该人士是无须遵循《证券及期货条》申领执照的。另一方面，证监会亦无权向这类人士发出执照。

本通函旨正在阐明法团及片面正在《证券及期货条》（第571 章）（“该条 ”）下的申领执照负担，并异常澄清相合负担对正在香港以边疆方进生意的法团及片面的实用性。

《证券及期货条》第V 部规章，正在香港谋划受规管行动（界说该条附外1 第1 部第1条及附外5 第2 部）的生意的法团有负担申领执照，而正在香港就任因何生意局面进的受规管行动执任何受规管机能（界说该条第113(1)条）的片面，亦有负担申领执照（该条第114(1)至(4)条）。

证券及期货事件监察委员会（“证监会”）遵循该条第V 部发出之执照，只允诺持牌人正在香港谋划受规管行动的生意，或正在香港就任因何生意局面进的受规管行动执受规管机能。该条没有央求法团及片面就其正在香港以边疆方进的行动申领执照，亦没有向获发执照的法团或片面授予正在香港以边疆方进生意的权。是以，持有执照的法团或片面正在香港以外的法令管辖区进生意，该法团或片面必要确保自身已一共按照该法令管辖区的干系法及囚禁规章。

证监会会向正在其它法令管辖区进生意行动的片面发出执照，假使该人士能够是为、或代外、或同驻于香港并已遵循《证券及期货条》获发执照的法团进相合行动。举，如有一面人士为执机能而派驻于另一法令管辖区，有劲正在该法令管辖区为一个正在香港获发执照的法团罗致新客户，该人士是无须遵循《证券及期货条》申领执照的。另一方面，证监会亦无权向这类人士发出执照。

是以，如这类人士遵循《证券及期货条》向证监会申请执照，除非他们证监会信纳其亦会正在香港为拟属并已遵循该条获发执照的法团，就该法团以生意局面进的受规管行动真确地执受规管机能，不然证监会将拒絶其申请。至于已获证监会发牌但没有正在香港真确地执受规管机能的人士，证监会能够会裁撤其执照，来由是该等人士正在香港进其遵循《证券及期货条》获发牌进的生意行动（该条第195(1)(c)条）。

证监会所合心的是，片面已遵循《证券及期货条》获发牌的人士，只正在香港以边疆方进生意行动，并正在进生意行动的历程中标榜自身是证监会持牌人。证监会对这境况有两大合心。

起首，因为上述人士持有由证监会发出的执照，这境况会令人推想该人士已受到证监会踊跃的囚禁。究竟上，因为证监会只可正在香港境里手使权，是以难以有用地监视这类人士及观察其为操守，其囚禁能起码会受到极大的控制。是以，正在其它法令管辖区与上述持牌人士有接触的人士很能够会被误导，认为证监会不妨对这类持牌人作出有用的囚禁。

第二，证监会合心到若干遵循《证券及期货条》获发执照但只正在香港以边疆方进生意行动的人士，正在申请执照时曾误导证监会其拟进之生意实在实性子。证监会亦合心到，这外象连续闪现，而且有片面持牌法团更踊跃地或一经踊跃地与相合人士合谋误导证监会。

是以，证监会意愿提示完全已遵循《证券及期货条》获发执照的人士（或探求申请这类执照的人士），以及他们所从属（或拟从属）的法团，为援助其执照申请而向证监会供应伪善或具误导性的资是刑事罪，违反该条第383 条。关于此等为，证监会一定会苛明处，并能够会质疑相合人士及法团获发牌或接连持牌的合适性。

获证监会发牌并由雇员或代庖人正在其它法令管辖区代为进生意行动的法团（无论该等人士是否已遵循《证券及期货条》获发执照），能够会被证监会视为要为该等人士的举止负上负担。如该等人士遵循相合法令管辖区的法应领取执照但没有获发执照，或作出合适的举止，均能够会惹起证监会的庞大合心。正在这境况下，证监会能够会以这类失当举止为来由，质疑该法团正在香港获发牌或接连持牌的合适性。

本通函旨正在供应日常指引，其实质并组成法令偏睹。如有法团或片面因应其一面境况对《证券及期货条》下的申领执照负担有任何疑难，应寻求法令偏睹。