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香港证券及期货事宜监察委员会(香港证监会)2日揭橥声明,公然质问瑞士银行香港分行3名雇员胡以达、吴丽文及张蓓珍,并对3人处以总额180万港元的罚款,出处是3人正在打点一名客户的生意盘时疏忽仔肩。
据新华社香港6月2日报道,香港证监会说,胡以达、吴丽文是瑞士银行香港分行的推广董事,张蓓珍则为副董事。声明说,视察出现胡以达、吴丽文和张蓓珍正在代外一名瑞士银行客户打点持续串营业时疏忽仔肩,相合手脚组成虚售营业,并能够已导致墟市受到误导。
声明说,2008年2月,该名客户被瑞士银行追收保障金后,定夺将其正在瑞士银行的个别投资组合改观至摩根士丹利亚洲有限公司,从而下降正在瑞士银行的保障金贷款额。
该名客户只需运用重心结算及交收体系等方法,透过浅易的货银对待铺排,便可改观投资组合。然而,瑞士银行的这3名员工却正在2008年2月28日至3月26日功夫,与掌握该名客户的摩根士丹利客户主任及其助理相互和谐,举行了众宗场内对仓盘沽售及置备营业。
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