企业债券自查对照表_数字货币

省途径申报) 2个主办人具名 主承销商出具的引荐见地 （含内审表） 刊行人本次债券发行的申 请请示 发行企业债券可行性商榷 汇报 发债资本投向的有合关法 文献 发债资本投向涉及保险房项宗旨，已供给住筑部分出具的募投项目涉及的保障房项目，并加阻住筑部分公章。内容 包蕴已明保障障房典范为5类（民众租赁住房、廉租房、经济适用住房、限价商品房和各样棚户区改制）中的哪一类、理解 属于什么级别（市、省、国家）哪一年的保护房商议、领会交战面积，开发套数、套型面积（***平方米***套等）、均匀面 积、保护目标等。对待纳入省级以上商量的保证房项目，应由省级住修部分出文明确或由市级住建部门出文明确已纳入省政 府与地、市政府签署的保护房作战标的负担书，且本期债券募投项目涉及的保险房建立套数在已供应的方向负担书的边境内 ，保障房项倾向投资总额与兴办套数间的比例（即每套建设资本）符关逻辑。不属于上述5类保险房的战略性住房，已注脚 其与普通商品房的区别 属于50％以上发债募集资金用于纳入省级讨论（方针）的保证房项目或募集资金总共用于棚户区改造项倾向发债申请 中幼企业集关债中单个企业发行范围幼于1亿元的，筹措发债血本全额用于填充企业营运本钱，所在地市政府出具的援手函 中已明确发行人筹办符闭国财产业战略。 司帐师事件所具有证券交往资格，并由2名备案司帐师签名 4月30日后还是交换新的三年连审汇报 股份有限公司的净物业不低于3,000万元，有限仔肩公司和其他类型企业的净资产不低于6,000万元 发行人累计债券余额（含本期）幼于最近一年全口径整个者权力的40% 发行人比来3年贸易收入/近来3年（业务收入+协助收入）大于70% 刊行人近来3年平均净利润能遮盖本期债券1年的利休 4月30日后依然调换新的审计汇报 中文字体设为仿宋4号，西翰墨体设为Times New Roman,行距为1.5倍 要紧包蕴：债券名称、发行总额、限期、利率、还本付息、刊行价格、刊行式样、发行方向、发行期、认购托管、承销格局 、信用级别、信誉张罗、仓促指导等 发行人外貌包含：公司名称、诞生日期、存案资本、法定代表人、企业外率、住所、刊行人从事的吃紧来往（含谋划状况和 财务情形） 已显示发债所处地域的财务和经济前进状况，起码需要前一年度的GDP和大凡预算收入的统统值和推广率 实质已蕴涵：刊行人近来三年及迩来一期告急财政数据及资产欠债表、利润及利润分拨表、现金流量外；发行人财务说明（ 包含偿债方法注释、营运手腕注释、盈利身手解释和现金流量注释等） 已表露发行人主要财产及权属根源阐明（包蕴划入的手下公司是否已完毕工商登记、地盘和房产等财富是否已拾掇关系证照 、非筹划性资产情景及响应处罚手段等） 已显露是否存在2010年6月后新注入公司的公立黉舍、公立医院、公园、工作单位资产等公益性资产，已显示扣除公益性资 产后的净家产边界 已呈现刊行人近来三年买卖收入/（买卖收入+补贴收入）

7:3 已对家当布局和负债结构实行显示，并对数据目标转动赶上30%的项目解释移动情由 已完满透露发行人已发行未兑付的债券、中票、短融、资产证券化产品、信赖斟酌、保险债权计划、理财产品及其他们各样私 募债权种类情状，已暴露代修回购、融资租赁、售后回租等方式融资情景 已大白项目投资管理、地盘、环评、盘算、能评等合连文献的名称、文号、发文组织、印发时候和主要内容，项目符合国度 家产策略倾向 债券召募血本未用于添补亏损和非生产性付出，未用于房地产交易、股票交往和期货买卖等与企业临盆筹备无关的风险性投 编号文件名称 自查事件 符合否 不适用 已透露兴办内容、项目奉行主体及其与刊行人的相关 已呈现募投项标的审批景况、募投项目作战的需要性、经济成就和社会结果 已暴露项目对付发行人交往境况、财务景遇的重染，项目建成后现金回流等内容 已表露项目开工时间及完工情景 固定家当投资项目不属于已竣工项目 已大白发债募集血本使用洽商及管理轨制 第十三条 偿债保障 刊行人对本期债券偿债要领已真正做出筹措 偿债保障手段吐露内容、哀告符合考查做事手册 第三方保证不属于互保，也不属于连环保 用于抵质押的家当权属了解，不存正在过错 用于抵质押的产业不存在一物多押 抵质押物业评估价钱登科三方保证金额能有用遮盖债券刊行边界等 列表呈现可变现的规划性财富（土地、股权、上市公司股票等） 划拨地的评估代价如故扣除供给补缴的土地出让金及干系税费 显现募投项目标经济成就和现金流预期 透露当局回购安排（如有） 披露当局援助战略（家当、本钱、特许筹备权等） 第十四条 风险涌现 还是充裕呈现危险、加倍对付信用评级请示中的眷注事变及危急均已丰厚显现 第十五条 信用评级 与评级汇报内容类似，未挪动评级汇报切实趣味外示 第十六条 国法意见 已对监管协议、持有人集结规定等一共的法律文献楬橥思法 与王法主张书实质好像，未改观公法想法书真正有趣表白 第十七条 其你们变乱 暂无 第十八条 备查文献 暂无 附件 刊行人财政报表与司帐师审计过的财政数据一致，且式样保持彷佛 第三方担保的，已吐露担保人迩来一年的经审计财政报表 募集说明书提要 募集仿单提要实质与召募谈明书僵持雷同 承销和说 和议干系方均已加盖公章，并由法人代外签章 由所有人人替换法人代外签章的，已供应完备且正在有用期内的授权托付书 承销团和说 契约干系方均已加盖公章，并由法人代表签章 由他人代替法人代表签章的，已提供完满且在有效期内的授权拜托书 第三方担保函 包管函已按指定花样供应、加盖包管人公章并由法人代外签字 物业抵质押相关文献 已提供家产抵押协构和典质家产羁系同意，加盖公章并由法人代表签名 已供给主管陷阱认定资产无障碍首肯典质的诠释文件 信用评级汇报 信用评级报告由国度发改委认定的拥有资质的评级机构出具，并加盖公章 法令成睹书 国法想法书已对监禁协议、持有人聚关原则等法令文件宣布念法 加盖事宜所公章，并起码由两名讼师签名 复印件已加盖发行人公章 看待提供拥有证券买卖资格的会计师事宜所分所的情状，已提供总所付与分所出具的审计请示授权依赖书 文献加盖发行人公章 股东会决定或出资人批复 内容为允许本次发债，文件为原件 政府归纳财力及负债外倘若独立需要，已由财政部分盖章 专项成见由司帐师事宜所盖章 注释文件供给加盖当局的公章 已注脚当局应收账款产生理由、还款商讨、政府还款筹措手腕等。 已理解以仔细地块（红线图）出让收入看成应收账款还款本钱出处。 请示提供发行人加盖公章 专项主见供应主承销商加盖公章 和讲干系方均已加盖公章，并由法人代表签章 刊行薪金本期债券聘请的债权代理酬劳金融机构 发行报酬本期债券聘请的募集资金囚系机讲和偿债本钱监禁机构为商业银行 协议相对方均已加盖公章，并由法人代表签章 由我人替换法人代表签章的，已提供完善且在有效期内的授权依赖书 由市当局（或有偿债身手的筑筑区管委会）出具、文件明确血本注意来源 物业清单做到有主有次，看待金额较大的物业项目，提倡供给较为周密的财富情景评释 家当清单由管帐师事情所和发行人结合盖章 较大的走动款子（蕴涵应收账款、其他潦草款等），已供给走动方的名称、往来款产生理由等 地盘行使权周围较大的，已供应土地证号、诈骗权人、实质、用途、面积、是否抵押、账面价钱等 对付划入的手下公司，已明晰一共公司均已完成工商搬动挂号 对付大额的其他滚动家当或持久家产，已注明该项主意事由、权属情状、现金流入格式等 除了投资性房地产，不存正在其我已有家当（非注入财产）评估增值的情状 央行信誉讯歇报告 已需要发行人及募投项目法人主体的央行信誉新闻报告，并加盖银行章 债券发行辅导汇报 刊行人首次刊行债券的，主承销商已供应加盖主承销商公章的刊行人指示汇报 保障房项目已外露住修部分有关文献的题目、文号和主要内容，已显示项目是否纳入省级保险房商量，已大白是否存在强拆 、强筑等情况 固定家产投资项目债券运用资本不遇上项目投资额的60% 看待产业欠债率80%的企业，已经供给第三方保证或财产抵质押等增信办法 对待主体级别不高于AA-（含），仍然提供第三方保证或家产抵质押等增信门径 幼微企业增信蚁关债主承销商为证券公司或完备固定收益类产品承销经验且幼微企业贷款买卖希望较好的营业银行，也可由 证券公司和生意银行说关主承销 已供给典质财产的评估报告，且评估请示出具单元为证监会供认的或A类性格的评估机构 《企业法人买卖执照》（ 副本） 6月30日之后提交的，已供给前一年度年检后的买卖执照副本 中介机构从业资格证书复 中介机构（主承销商、副主承销商、分销商、管帐师事件所、诺言评级机构）已供应加盖公章的往还牌照副本、证券生意批准解叙 6月30日之后提交的，已供应前一年度年检后的业务牌照副本 本次债券发行有关机构联 系格式 当局愿意发债的 （附政府综合财力及负债 地市（蕴涵商议单列市）县政府所属投融资平台公司发债，由所属政府出具允许发债的，签发人和文号领会，文献已经抄送省政府 文献中已注脚本次发债符合国发[2010]19号、财预[2010]412号、发改办财金[2010]2881号、发改办财金[2011]1388号、发 改办财金[2012]3451号、财预[2012]463号等文件的正经 当局归纳财力及负债外中（债务+本次发债总额）不领先上年财力 表格实质为空时，不留空，要写“0”或“无”或“-”等 司帐师对于企业财产、收 入组织及偿债来源的专项 成见 内容蕴涵扣除公益性物业后的净家产、交往收入/（往还收入+补贴收入）

7:3、偿债血本浸要发源于己方收益等实质 不存在2010年6月后新注入公司的公立学宫、公立病院、公园、奇迹单元产业等公益性财产 投融资平台公司所正在地政 府对付本期债券资本应用 、偿债保证的羁系门径说 明及干系文件 文件已包括对企业债券资金使用、本歇兑付、偿债保障措施落实等举行监视的相关实质，附件已蕴涵当局对发行人发债项目 的相合撑持战略（由当局而非政府办出具的下发性文献，如有） 投融资平台公司所在地政 府对待平台对政府应收账 款的景遇叙明和收拾手段 发行人对于本期债券偿债 保护手段的报告 主承销商对待本期债券偿 债伎俩的专项主意 对待产业欠债率

65%的，已凭据3451号文专项声明财富负债率高对债券偿付的熏陶 债权代办契约、债券持有 人集会正派、召募本钱账 户囚系和叙、偿债血本账 户囚系协议 BT协议 BT协议针对债券募投项目，且已与当局（或有偿债才智的设备区管委会）签定，而不是与财务局订立 除了国务院首肯签订BT协议的保证房和公途项目表，不存在募投项目缔结BT协议的状况 保险房项目中经济合用住房和限价商品房不存在采用订立BT协议体式回笼本钱的情况 政府对待回购（BT）资本 开始的注释 最近一期经审计的产业清 看待诺言消休请示中存在的已结清不良贷款、未结清不良贷款和欠息记录，已提供由干系银行出具的评释（盖银行章），诠释上述违约变乱与发行人无合 编号文件名称 自查变乱 符闭否 不适用 已发行债券的兑付请示 发行人再次刊行债券的，主承销商已供应发行人前期债券的音信显现、召募血本利用和兑付本歇景遇的请示 材料控制查看汇报 主承销商已需要加盖主承销商公章的质地控造请示 已供给企业所正在地政府供应的援救债券刊行的，并盖公章 已供给自查请示 中幼企业集会债免予供给自查请示 自查报告已由发行人、主承销商、司帐师事件所、评级机构等单位的法人代外或其授权人具名，并加盖公章 未独断搬动上次企业债券召募资金的用途 单元负责人： 填外人： 中幼企业荟萃债所在地政 府对刊行人筹划符关国家 家当策略的 内容蕴涵（1）援助发行本期中小企业聚合债的有合门径（2）对全部人日的资金应用和兑付兑息举办监管、爆发违约情 况的调和方法和安排（3）发行人筹划界线符合国财富业计谋 幼微企业增信集会债根柢 模式 小微企业增信聚合债由简单企业（国有企业或地点政府投融资平台）发行，募集本钱正在有效监管下，始末生意银行转贷给幼 微企业 幼微企业增信齐集债刊行人、发行人所在地市政府和认真转贷交往的交易银行已订立三方协议，清晰各方在幼微企业增信集 合债中的权柄义务。地市当局已正在同意中答允供给不低于债券刊行鸿沟5%的危险缓释基金，并指定相闭功能部门卖力按期核 查债券募集资金转贷景遇 贸易银行正在操持幼微企业增信聚集债召募本钱转贷贸易时，遵照自营贷款的榜样和秩序，详细端庄挑撰符合条款的小微企业 贷款散逸目标，并安排了经刊行人书面应允后放款的顺序 商业银行已在自营贷款和幼微企业增信集会债血本转贷往还之间设置防火墙，转贷利率综合程度应不高于自营贷款利率综合 水平 针对1177号文的专项自查 报告 自查报告内容符合1177号文的规则 注：符合该项央求，正在“符闭否”一栏中打“”，不符合该项要求，在“符合否”一栏中打“”；不适用该项要求，在“不关用”一栏中打“” 企业债券合系目标自查外项目名称： 债券规范： 指标表率 指标名称 单元 数据 符合否 不适用 公司财政目标 亿元 亿元 亿元 亿元 亿元 凭据全盘者权力测算的可发债周围 亿元 需要扣除的已发债领域 亿元 亿元 亿元 亿元 本期债券刊行前的可发债界限 亿元 本期债券刊行后的剩余发债范畴 亿元 均匀净利润 亿元 均匀净利润可助助的债券利歇 亿元亿元 亿元 土地账面代价亿元 亿元 亿元 亿元 亿元 可认定的地盘账面价值 亿元 亿元 财富欠债率 对外担保金额亿元 募投项目目标其所有人 总投资鸿沟 亿元 刊行人持有股权比例 本期债券拟操纵金额亿元 债券资金愚弄比例 其全部人总投资领域 亿元 刊行人持有股权比例 本期债券拟愚弄金额亿元 债券资金行使比例 附件3：单位名称(盖印)： 数据开端（第*页） 全口径的通盘者权利（T-2年） 全口径的通盘者职权（T-1年） 全口径的悉数者职权（T年） 发行薪金其大家企业发债保证额1/3比来3年总往还收入/（迩来3年总交易收入+近来3年总助助收入） 总财富金额（T年） 应收账款、其我们应收款盘算（T年） 对股东及政府部门的应收账款、其全班人应收款估计（对股东及当局部门的应收账款、其全班人应收款）/总家当（T年） 未抵押的地皮账面代价物业负债率（已考虑为其我们企业发债供给的担保额的50%） 对表担保金额/全口径的通盘者职权（T年） 项目1名称 项目2名称 目标范例目标名称 单位 数据 符合否 不合用 数据发源（第*页） 地点财政指标 亿元 近来一年地区财政泛泛预算收入亿元 财政常日预算收入补充率 比来一年财政平素预算收入（市属区、修筑区等，如有）亿元 财政往常预算收入增补率 发债情况指标本期债券申请刊行边界 亿元 债券典型 其全班人 本期债券为刊行人第一再发债 债券受理日日期 上次债券刊行日 日期 距上次债券刊行日天数 天数 亿元 单元认真人： 填表人： 比来一年区域GDP GDP增补率 比来一年GDP（市属区、修立区等，如有） GDP增长率 区域财力外中（负债总额+本期债券申诉额）/年度财力外 发行人所正在地域至2009年此后依旧发行的平台债总范围 注：符合该项吁请，正在“符合否”一栏中打“”，不符合该项哀求，正在“符合否”一栏中打“”；不适用该项乞求，在“不适用”一栏中打“”。“T”为迩来审计年度。

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