为进一步活泼上海黄金往还所的竞价营业,进步商场的运行质地,更好地服求实体经济进展,遵循《上海黄金贸易所做市商执掌设施》的划定,上金所现招募首批竞价墟市做市商。按交往种类差异,上金所竞价墟市做市商分为竞价黄金做市商、竞价白银做市商与熊猫金币做市商三类,三类种类的做市商区别招募,申请机构可同时申请差别营业种类的竞价做市商资历。现就相合事宜合照如下:
(三) 具有额外机构和职员担当做市贸易,做市职员应该熟悉关联法律标准和往还所交易规则;
(五) 拥有完全做市成效的交往格式及其大家根本手段;保障己方拥有多余的络续做市实力以及风险接受气力;
(三)经审计的近来一期财务会计敷陈原件惧怕加盖会计师工作所公章的复印件;
(四)做市往还实践计划、内里控制制度轻风险治理制度等阐发资料;(论述重心可参考附件2);
(一)提交质料。请于2019年7月31日前,提交上述书面申请资料,申请原料一式一份,按措施装订成册,名称为“上海黄金来往所竞价做市商资历申请资料- XXXX(单位名称)”。书面申请原料邮寄至上金所贸易部;同时,将申请原料的电子扫描版发送至箱。申请资料不周备的不能参加评审。
(二)材料考察及综合评定上金所遵循收到的书面申请质料举办侦察。不符合申请条件或申请原料不齐备的,不能参与后续的综合评定。上金所遵照机构基本境况、在往还所或其所有人同类市场的交易排名、人员开发、里面料理轨制、做市业务计划、伎俩妄念、做市经验等处境进行核查和评定筛选。
(三)缔结许诺。上金所与始末买卖审查的机构,签订竞价做市商许诺。如双方就做市同意实质无法实现划一,对该机构的做市商认定设施断绝。
(四)资格确定。上金所屈从上述流程决议差别种别的竞价做市商名单,报囚禁部门并向市集发外。
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