AD
原标题：嘉实中证金边中期国债生意型开放式指数证券投资基金联接基金改变招募仿单摘要
紧密跟踪事迹比较基准，物色跟踪偏离度及跟踪缺点的最小化，力图本基金的净值增长率与功绩斗劲基准之间的日均跟踪偏离度的齐备值不高出0.3%，年跟踪偏向不超越4%。
本基金以指标ETF基金份额，目的指数成份券及备选成份券为重要投资办法。本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金家当净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入正在内）， 持有现金或到期日正在一年以内的当局债券的比例不低于基金产业净值的5%，此中现金不搜罗结算备付金、存出确保金、应收申购款等。
此外，为更好地结束投资指标，本基金可少量投资于衍生器材（国债期货）、其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可改变债券、阔别营业可转债、央行单据、中期单子、中小企业私募债、短期融资券等）、财产援救证券、债券回购、银行存款等固定收益类财产、现金财产、以及华夏证监会允许基金投资的其他金融东西（但须符关中原证监会的闭联准绳）。
如国法法例或监管机构尔后允许基金投资其我种类，基金解决人正在实施切关治安后，也许将其纳入投资边界。
正在投资运作过程中，本基金将在综关磋议关规、危境、结果、本钱等要素的真相上，信念抉择优等墟市申赎的格局或证券二级市集贸易的体例实行目标ETF的买卖。本基金还将适度参预指标ETF基金份额生意和申购、赎回的撮闭套利，以巩固基金收益。
正在指标ETF通达申购赎回之前，本基金可体验特意申购的式样用基金家当换购指标ETF份额，以进行基金建仓。
基金衍生品投资的宗旨是使基金的投资召集更细致地跟踪目标指数或复造方向指数的关连危急性格，以便更好地结束基金的投资指标。本基金将要紧投资于国债期货，持有金融衍生器械危机敞口的齐备总额不得越过基金财产的5%。基金的衍生品投资只能用于风险对冲而不行用于投机。
来日，如法律原则或监管机构应许基金投资于其所有人与利率、目标指数、倾向指数成份券或组成基金拼集的其我非成份券合联的各式衍生器械，如远期、掉期、期权、期货等，以及其他们们投资种类的，基金执掌人在践诺相符顺序后，或许将其纳入本基金的投资天堑，并改造和繁复基金投资计策。
有关法令、标准、基金左券和主意指数的相干准则是基金收拾人愚弄基金资产的决断遵照。
本基金拘束人实行投资裁夺委员会辅导下的基金经理团队制。投资决断委员会节制刻意有关指数雄伟安插的应对肯定、其全部人沉大拼凑放置决心以及伟大的单项投资决心；基金司理刻意泛泛指数跟踪保卫历程中的聚集构修、铺排确定。
研究、裁夺、拼凑构建、交易、评估、凑合保卫的有机统一配合构成了本基金的投资执掌秩序。谨慎的投资管束纪律可以确保投资理思的无误实践,防卫强大要紧的发生。
（1）研究：指数投资钻研幼组依靠公司整体钻研平台,整合内部音尘以及券商等外部研讨力量的研讨成绩繁荣目标ETF的申购赎回清单解析、指标ETF升沉性理会、方针指数成份证券关连新闻的收集与理解等，当作基金投资肯定的重要依据。
（2）投资决计：投资决意委员会根据指数投资研讨幼组供应的研商陈诉,按期召开或遇庞大事件时召开投资确定集会,决定相合事情。基金司理依照投资决策委员会的决策,逐日进行基金投资料理的平凡裁夺。
（3）商业实习：集中生意室统制周到的交易推行,同时执行一线）投资绩效评估：投资流程与紧迫治理部按期和不准时对基金实行投资绩效评估,并提供相干陈诉。绩效评估或者确认组关是否达成了投资预期、撮合误差的出处及投资战略成功与否,基金司理能够据此反省投资战略,进而调度投资凑合。
（5）聚集监控与安放：基金经理将跟踪指标ETF申购赎回清单性格、二级商场商业个性、对象指数变动景况，并团结成份券根本面状况、成份券公司动作、起伏性境况、本基金申购和赎回的现金流量以及拉拢投资绩效评估的结束等，对投资撮合实行监控和调度,亲热跟踪业绩斗劲基准。
基金执掌人正在保障基金份额持有人利益的前提下有权遵从情景改观和本质需要对上述投资次序做出就寝,并在基金招募仿单及其改正中发表。
本基金事迹比较基准：中证金边中期邦债指数×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
中证金边中期国债指数由交易所商场和银行间墟市上市贸易、残剩期限在4到7年之间、且固定利率付息和一次还本付歇的国债品种构成样本，在指数调整上团结了中期邦债的周密特征及指数化产品的投资条件。
若是指数公告机构变动可能搁浅上述主意指数编造及发外，或者上述目标指数由其我们指数代替，或许有更权威的、更能为商场普及回收的业绩比较基准推出，或市场上表示越发实用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金收拾人或许依照保卫基金份额持有人合法权益的概要，阅历适当的程序改变本基金的目标指数及其投资边界和投资战略，并同时更改本基金的基金名称与业绩较量基准，无需召开基金份额持有人大会，基金约束人可在获得基金托管人结交后调换倾向指数，报中原证监会存案并实时发布。
本基金为嘉实中期国债ETF的联接基金，吃紧体验投资于嘉实中期国债ETF来完毕对业绩较量基准的紧密跟踪。于是，本基金的功绩阐扬与中证金边中期国债指数及嘉实中期国债ETF的呈现接近相关。本基金为债券型基金，其万世平均危险和预期收益率低于股票基金、同化基金，高于钱币商场基金。
基金统治人的董事会及董事保障本呈报所载原料不存在诞妄记录、误导性报告或宏伟遗漏，并对其内容的真切性、精确性和完善性承袭个人及连带义务。
本基金托管人中邦银行股份有限公司遵守本基金协定准则，于2019年4月17日复核了本申报中的财政目标、净值发扬和投资齐集呈报等实质，保障复核实质不存正在错误记载、误导性申报或许广大脱漏。
本投资拼集陈诉所载数据松手2019年3月31日（“申报期末”），本申报所列财务数据未经审计。
6. 陈诉期末按公平价格占基金财产净值比例大小排序的前十名资产协助证券投资明细
7. 呈报期末按公说代价占基金产业净值比例大小排序的前五宝贵金属投资明细
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门挂号探问，在本申诉编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开训斥、惩罚。
(2)本基金投资的前十名股票中，没有超过基金条约法则的备选股票库以表的股票。
基金收拾人遵照恪尽负担、憨厚信誉、把稳劳苦的概要统治和应用基金产业，但不保证基金必定赢余，也不保障最低收益。基金的过往业绩并不代表其另日呈现。投资有告急，投资者正在做出投资决心前应留神阅读本基金的招募讲明书。
嘉实中证金边中期邦债ETF联接C（二） 自基金公约成效以后基金累计净值增进率变换及其与同期功绩比较基准收益率变更的比较
图1：嘉实中证金边中期国债ETF联接A基金份额累计净值增进率与同期功绩斗劲基准收益率的汗青走势对照图（2013年5月10日至2019年3月31日）
图2：嘉实中证金边中期国债ETF联接C基金份额累计净值促进率与同期功绩比力基准收益率的史乘走势比照图（2013年5月10日至2019年3月31日）
注：按基金左券和招募叙明书的商定，本基金自基金协议见效日起3个月内为筑仓期，修仓期究竟时本基金的各项投资比例符闭基金协定“第十四局限（二）投资天堑和（八）投资禁止动作与限制”的有合商定。
（4）因基金的证券营业或结算而展示的用度（蕴涵但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣钿、权证贸易的结算费及其大家似乎本色的用度等）；
本基金基金财产中投资于指标ETF的控制不收取管理费。正在平常情形下，基金经管费按前一日基金家当净值扣除基金产业中目标ETF份额所对应产业净值后赢余控制（若为负数，则取0）的0.3%年费率计提。计算方法如下：
E 为前一日基金产业净值扣除基金产业中指标ETF份额所对应财富净值后的结余控制；若为负数，则E取0。
基金处分费每日计提，按月支拨。经基金统制人与基金托管人核对形似后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金家当中一次性支拨给基金收拾人。
本基金基金财富中投资于指标ETF的节制不收取托管费。正在深奥环境下，基金托管费按前一日基金家当净值扣除基金财产中指标ETF份额所对应财富净值后赢余限制（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。合计举措如下：
E 为前一日的基金家当净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应财产净值后的残剩限制；若为负数，则E取0。
基金托管费逐日计提，按月支拨。经基金管理人与基金托管人查对相似后，由基金托管人于次月首日起3个事宜日内从基金产业中一次性支付给基金托管人。
本基金A类基金份额不收取发售效劳费，C类基金份额的发售服务费年费率为0.3%。C类基金份额的出卖效劳费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。估计举措如下：
销售供职费每日计提，按月支出。经基金打点人与基金托管人查对近似后，由基金托管人于次月首日起3个事宜日内从基金资产中划出，经备案登记机构划分支出给各个基金发售机构。
（4）本条“1.基金费用的种类”中第(4)至第(9)项费用由基金管束人和基金托管人根据相合规则及反应允诺的规矩，出席当期基金用度。
本条第（一）款商定以外的其全班人用度，以及基金管束人和基金托管人因未实施或未整个执行负担导致的费用支拨或基金产业的耗费等不介入基金费用。
基金经管人和基金托管人可商酌酌情调低基金处分费、基金托管费和发卖服务费，毋庸召开基金份额持有人大会。
1、申购用度和赎回用度（1）本基金A类基金份额收取申购费用、赎回费；C类基金份额从本类别基金财富中计提销售效劳费、不收取申购费用，但对持有限期少于30日的本类别基金份额的赎接管取赎回费。
（2）本基金A类基金份额申购费率遵守申购金额递减，即申购金额越大，所实用的申购费率越低。投资者在全日之内借使有众笔申购，闭用费率按单笔区别估计。
本基金的申购用度由申购人接受，要紧用于本基金的市场实施、出卖、备案登记等各项费用，不插手基金产业。
个人投资者经过本基金管制人直销网上贸易编制申购本基金业务试验申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，协作优惠为申购金额的0.6%，但中原银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按摄影合宣告准绳的费率践诺；机构投资者履历本基金打点人直销网上生意编制申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，纠合优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率若是低于0.6%，则按0.6%执行。基金招募仿单及相干发布准绳的反应申购费率低于0.6%时，按本质费率收取申购费。私人投资者于本公司网上直销体系履历汇款体例申购本基金的，前端申购费率按拍照合宣告准则的优惠费率践诺。
注：2013年4月9日，本公司颁发了《看待网上直销通晓基金后端收费模式并实践费率优惠的宣告》，自2013年9月17日起，邃晓本基金在本公司基金网上直销编制的后端收费模式（席卷申购、按时定额投资、基金更改等生意）,并对经历本公司基金网上直销系统营业的后端收费实行费率优惠。本公司直销中央柜台和代销机构暂不开透明端收费模式。仔细请参见嘉实基金网站刊登的揭晓。
（3）本基金的赎回费率依照持偶尔间递减，即干系基金份额持暂时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回用度由基金份额持有人经受，其中A类基金份额对连续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金产业，除此以表的赎回用度25%的控制归入基金资产，其它范围用于支出注册注册费等合联手续费。对付C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金产业。
（4）基金处分人也许正在法律原则和基金契约原则范围内策画申购费率和调低赎回费率。费率如发作变更，基金拘束人应在铺排实践前遵从《讯息流露步骤》的相关规则正在指定媒体上公告。
（5）基金约束人可能在不违背法令准绳准则及基金契约约定的情况下遵从墟市情况订定基金促销梦想，针对特定贸易体例（如网上生意等）等进行基金商业的投资者按时或不准时地兴盛基金促销活跃。正在基金促销绚烂功夫，按联系囚系部门条款施行联系手续后基金处置人也许切闭调低基金申购费率。
本招募仿单遵从《证券投资基金法》、《证券投资基金运作束缚办法》、《证券投资基金出售管制措施》、《证券投资基金音信显示管束设施》、《公开召募通畅式证券投资基金升浸性迫切办理规定》及其它有关国法准则的条件，结合本基金处理人在本基金协议见效后对本基金实习的投资发动处境，对本基金原招募叙明书举行了变革。紧张更新实质如下：
1.在“告急指引”限度：清晰了改造招募谈明书实质的搁浅日期及相关财政数据的截至日期。
4.在“五、干系服务机构”限定：改进联系直销机构、代销机构、注册挂号机构的新闻。
8.正在“二十六、其全班人应流露事变”限制：列示了本基金自2018年11月10日至2019年5月10日合系临时公告事情。
加入新手交流群：每天早盘分析、币种行情分析
添加助理微信，一对一专业指导：chengqing930520
上一篇：周幼树基金定投实战课程
加入新手交流群：每天早盘分析、币种行情分析，添加助理微信
一对一专业指导：chengqing930520
最新资讯
