证券笔记]证券资格考试专题市场基础知识部分doc_数字货币

[2021-02-02 11:22:54] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： [证券条记]证券资历考察专题市场底子常识部分.doc_幼学抬举_扶直专区。...[证券条记]证券资格观察专题商场基本知识个体第一个体证券商场基础学问宗旨与央浼本局部的厉重内容搜 [证券条记]证券资历

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[证券条记]证券资历考察专题市场底子常识部分.doc_幼学抬举_扶直专区。... [证券条记]证券资格观察专题商场基本知识个体第一个体证券商场基础学问宗旨与央浼本局部的厉重内容搜求：股票、债券、投资基金等证券投资器械的基础概思，以及证券市集的机关、证券投资的

... [证券札记]证券资格考试专题商场底子常识个人第一一面证券商场根底知识倾向与央浼本个体的紧要实质收集：股票、债券、投资基金等证券投资器材的根柢概思，以及证券商场的构造、证券投资的收益和风险、证券商场法规系统和禁锢构架、证券业从业人员人格典型等基础学问。经过本片面的学习，条件开首刻意证券和证券市场的根本常识、根柢外面、要紧法例和职责途德模范。本个人闭用对象为整个进入证券业从业人员资历考核的从业职员。带*的内容暂不作央浼。第一章证券墟市具体第一节证券与证券墟市一、证券 1.有价证券 2.有价证券的分类 3.有价证券的特点二、证券市集 1.证券商场的定义 2.证券市集的特质 3.证券市集的分类三、证券市场的爆发与发展 1.证券市场的发生 2.证券市集的展开 3.证券墟市开展趋向第二节证券市场参与者一、证券市集主体 1.证券刊行人 2.证券投资者二、证券商场中介三、自律性构造四、证券扣留机构第三节证券市场的位置与效率一、证券市场的职位 1.金融市场格式 2.直接融资与间接融资二、证券墟市的基本效用 1.筹资 2.订价 3.设备 4.转制第二章股票第一节股份有限公司一、股份有限公司的性子二、股份有限公司的建设三、股份有限公司的机合机构 1.股东大会 2.董事会 3.监事会 4.司理四、股份有限公司的财务、会计五、股份有限公司的合并、分立、倒闭、收场和算帐第二节股票特色与类型一、股票的定义、性子和特质二、股票的规范 1.日常股和优先股 2.记名股票和不记名股票 3.有面额股票和无面额股票 4.流畅股票和非流利股票第三节通常股票与优先股票一、日常股票的特征 1.寻常股票是最基础、最火急的股票 2.凡是股票是次第的股票 3.日常股票是危急最大的股票二、一般股票股东碛械娜公司规划决定的参加权 2.公司盈余和糟粕产业分派权 3.优先认股权三、优先股票的特质四、优先股票的种类 1.储蓄优先股和非储蓄优先股 2.参预优先股和非加入优先股 3.可调换优先股和不行调换优先股 4.可赎回优先股和不行赎回优先股 5.股歇率可调理优先股和股歇率固定优先股第四节全班人们邦现行的股票楷模一、国家股 ... ... 二、法人股三、公众股 1.公司职工股 2.社会公多股四、外资股 1.境内上市外资股 2.境外上市外资股第三章债券第一节债券详细一、债券的定义和特质 1.债券的界说 2.债券的票面身分 3.债券的性质 4.债券的特点（1）奉赵性（2）流动性（3）从容性（4）收益性二、债券的分类 1.按发行主体分类（1）政府债券（2）金融债券（3）公司债券 2.按计息体例分类（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券 3.按债券形势分类（1）实物债券（2）笔据式债券（3）记帐式债券三、债券的奉璧方法 1.到期清偿、期中偿还和展期偿还 2.个别奉还和全额送还 3.按时送还和随时反璧 4.抽签清偿和买入刊出四、债券与股票的斗劲 1.债券与股票的相仿点 2.债券与股票的区别第二节公债一、公债的定义和特征 1.公债界说和性质 2.公债的特点（1）安静性高（2）通畅性强（3）收益自在（4）免税报酬二、邦度债券 1.邦债的分类 2.全班人国的邦债（1）邦库券（2）邦家中心建树债券（3）国家扶植债券（4）财政债券（5）特种债券（6）保值债券（7）基本创立债券（8）改换债券三、住址政府债券 1.住址政府债券的发行主体 2.地址政府债券的分类（1）大凡职守债券（2）收入债券（3）混合及特种仔肩债券第三节金融债券与公司债券一、金融债券定义及特征二、公司债券界说及特征三、公司债券分类 1.光荣公司债 2.不动产抵押公司债 3.证券典质信托公司债 4.保障公司债 5.创立相信公司债 ... ... 6.参与公司债 7.分期公司债 8.收益公司债 9.可更正公司债 10.附新股认购权公司债四、我国的企业债券 1.中心企业债券 2.地方企业债券 3.企业短期融资券 4.地址投资公司债券 5.室第创立债券第四节国际债券一、邦际债券的定义和特色二、国际债券品种三、全部人邦的国际债券第四章投资基金第一节投资基金概述一、投资基金 1.投资基金的概想 2.投资基金与股票、债券的分别二、投资基金的爆发与发展三、投资基金的特色 1.维系投资 2.披发垂危 3.里手统治四、投资基金的分类 1.底子典范（1）协议型与公司型（2）关关型与开放型 2.依据投资对象区别（1）国债基金（2）股票基金五、基金的费用六、基金产业的估值与净家产的估量七、紧关式基金的限期第二节投资基金执掌与托管机构一、基金管制人二、基金托管人（信赖人）第五章金融衍生器械第一节金融期货与期权一、金融期货 1.金融期货定义 2.金融期货的发作和展开 3.金融期货的特色 4.金融期货的苛重品种（1）外汇期货（2）利率期货（3）股票指数期货 5.金融期货的功效（1）险情转移收效（2）价钱涌现效能二、金融期权 1.金融期权的界说 2.金融期权的爆发和开展三、金融期货与期权的辨别 1.方向物区别 2.投资者权柄与职守的对称性分裂 3.践约保障分化 4.现金流转不同 5.盈亏的特质差别 6.套期保值的用意与功能分裂第二节可变换证券一、可更动证券的理由二、可变更证券的特质 ... ... 三、可调动证券的成分 1.变化比例 2.蜕变指日 3.转化价钱第三节其我们衍生器械一、存托凭单 1.存托凭单的定义 2.美国存托左证（ADR）的品种（1）无担保的 ADR（2）有保证的 ADR 3.存托依据的优点（1）商场容量大、筹资才华强（2）上市手续纯洁、发行成本低（3）前进闻名度、为日后正在国表上市奠定基本（4）避开直接刊行股票债券的司法央浼 4.ADR 的商场运作（1）有闭的买卖机构（2）ADR 的发行（3）ADR 的交易二、认股权证 1.认股权证的定义 2.认股权证的因素（1）认购数量（2）认股价钱（3）认股今天不日 3.认股权证的发行 4.认股权证的交游 5.认股权证的代价（1）内在价值（2）图利价值三、优先认股权 1.优先认股权的意义 2.优先认股权与认股权证的对照 3.优先认股权的价格（1）附权优先认股权的价格（2）除权优先认股权的价值（3）优先认股权的谋利价格四、备兑字据第六章证券机构第一节证券经营机构一、证券经营机构的定义二、证券准备机构的爆发和发展三、证券准备机构的类型 1.散开型 2.综合型 3.华夏证券策划机构的规范（1）专营机构（2）兼营机构四、证券策划机构的位置和功用五、证券规划机构的重要来往 1.承销 2.经纪 3.自营 4.并吞收购 5.基金料理 6.商量就事 7.其我贸易六、证券筹办机构的发展趋势第二节证券任事机构一、证券登记结算公司 1.证券备案结算公司的构制机构 2.证券备案结算公司的职能 3.证券备案结算公司的来往局部二、证券投资研商公司 1.证券投资咨询公司的本质和特性 2.证券投资考虑公司的种类 3.证券投资资询公司的营业控制三、其大家证券办事机构 1.荣耀评级机构 2.管帐师变乱所 3.家当评估机构 4.状师变乱所 5.证券音问公司第七章证券墟市运行第一节证券刊行和畅通商场一、证券刊行商场 1.证券发行市集的界说 2.证券刊行市场构成 3.证券发行商场根柢收效二、证券来往所 1.证券交游所的界说和特性 2.证券交往所的构造格式（1）公司制（2）会员制 3.证券上市轨制 4.证券交游所的效率三、场外交易商场 1.场社交易墟市的界说和特征 ... ... 2.场寒暄易墟市的加入者和交游宗旨 3.场寒暄易墟市的功用第二节证券价值和价格指数一、股票的价钱 1.股票的理途价格 2.股票价钱的形成机造 3.股票的价钱和价钱（1）票面价钱（2）帐面价值（3）清算价格（4）内正在价钱（5）商场价值二、债券的价钱 1.债券的理论价格 2.债券价格的形成机造三、股票价值指数 1.股票价值均匀数 2.股票价值指数 3.全班人邦浸要股票价钱指数（1）上证归纳指数（2）深证综合指数（3）上证 30 指数（4）深证成份股指数 4.境外紧张股票价钱指数（1）途？琼斯股价指数（2）金融时报指数（3）日经 225 股价指数（4）恒生指数第三节证券投资的收益微风险一、证券投资收益 1.股票投资收益（1）股休（2）本钱损益（3）资本增值收益 2.债券投资收益（1）债休（2）本钱损益二、证券投资危机 1.体例垂危（1）策略危急（2）商场风险（3）利率风险（4）置备力危境 2.非体例风险（1）名誉风险（2）筹备险情（3）财务告急 3.收益与告急的联系第八章证券市集法例式样与拘押构架第一节证券市场律例格式一、邦度法则 1.《中华黎民共和国公公法》 2.《中华百姓共和国刑法》二、行政法则 1.《股票刊行与往还料理暂行正派》 2.《中华群众共和国邦库券正派》 3.《企业债券管理法则》 4.《国务院对待股份有限公司境内上市外资股的规章》 5.《邦务院对付股份有限公司境外募集股份及上市的特别规矩》三、部门原则 1.《股份有限公司境内上市外资股规则的实践详情》 2.《遏抑证券欺骗勾当暂行举措》 3.《证券交易所治理办法》 4.《证券谋划机构股票承销交易管束办法》 5.《证券策划机构证券自来往务统治措施》 6.《境内及境外证券筹备机构从事表资股交往资格统辖暂行办法》 7.《证券业从业人员资历管辖暂行规则》 8.《公启示行股票公司音问显示的实质与格局》 9.《证券商场禁入暂行办法》第二节证券墟市囚系格局一、证券市集扣留的理由和宗旨二、证券市集幽囚的目标与花样三、当局扣留部门 ... ... 1.邦务院证券委员会 2.华夏证券监督统辖委员会 3.住址证券监管部分四、自律性禁锢机构 1.证券来往所 2.证券业协会第三节证券市场幽囚的苛重内容一、证券发行商场幽囚 1.证券刊行考核制度（1）证券刊行立案轨制（2）证券发行批准制度（3）他们邦证券刊行的审核轨制 2.证券发行音尘显现轨制（1）音问外露的意义（2）消息披露的功令圭表（3）证券刊行音书吐露制度的基础原因（4）证券刊行新闻流露轨制的紧急实质二、证券往还墟市扣留 1.证券上市轨制（1）证券上市央求（2）上市合同和上市公司职守（3）证券上市序次（4）证券上市的苏歇和结束（5）他们国股票上市轨造 2.上市公司音书陆续显露造度（1）音问显现的虚假或高大脱漏的国法责任（2）年度报告书造度（3）中期通知书造度（4）季度报告书制度（5）权且通告书轨造（6）证券交往所竟然战略的呈现（7）我们邦证券商场的讯息吐露造度三、证券谋划机构羁系 1.证券筹划机构成立的幽囚（1）特许制（2）登记造 2.证券筹办机构行动的拘押（1）定期关照轨制（2）财政保障制度（3）行动表率与行径抑遏制度（4）证券自贸易务的囚禁（5）证券筹办机构的自律造度 3.我们国对证券规划机构的禁锢（1）证券筹划机构股票承销来往的监禁（2）证券筹备机构证券自来往务的监管（3）证券策划机构外资股业务的幽囚（4）证券规划机构的险情监管（5）证券谋划机构来往质料报送制度四、对质券业从业人员的囚系 1.证券业从业人员的分类 2.资历侦察与注册轨制五、对质券交往所的监禁 1.证券来往所办理形式 2.证券往来所统辖规章 3.证券交往所执掌制度 4.证券交游所的自律办理六、对证券投资者的监禁 1.对个别投资者的羁系 2.对机构投资者的囚系七、对证券欺骗活动的禁锢 1.对独霸商场的禁锢 2.对内幕来往的囚系 3.对棍骗客户的拘押 4.大家国对证券诓骗行动的幽囚第九章证券业从业人员的路德典范和举动规矩第一节证券业从业职员的品德外率一、凡是性使命人品的底子原则和基础典范 1.通常性做事品德的基础规矩 2.一般性职业道德的根基鸿沟 ... ... （1）使命理想（2）做事态度（3）使命职守（4）义务技能（5）职司法则（6）劳动本心（7）劳动声望（8）做事操守二、证券业从业人员的德行典型 1.证券业从业人员义务路德的效用和界说 2.证券业从业人员使命道德表率的内容：高洁真诚奋勉尽责廉正包庇自律遵法第二节证券业从业职员的勾当律例一、保险性行动 1.酷爱本职做事，准确地实施客户指令，为客户掩饰 2.勤奋研商贸易，发展本身的生意水平和任事效用 3.坚守邦度功令和有关证券贸易的各项造度 4.积极守卫投资者的合法权柄，爱戴证券业的职业光荣 5.文化策划、法则服务、保护证券交游中的公然、公道、公平 6.效用管束，效力指使，自发护卫证券交游中的平常次序 7.团结同事，统一连结，关理办理业务举止中露出的各种矛盾 8.热中公益奇迹，同情公众资产，不以职谋私，不以手段私二、抑制性运动 1.不得以得到营利益处为对象，操纵职务之便从事证券的交易的行径 2.不得向客户提供证券代价飞扬或下跌的一定性主张 3.不得与发行公司或关系人员间有取得失当好处商定 4.不得迷惑客户插足证券交往 5.不得选取分享优点的委派 6.不得向客户保障收益 7.不得接纳客户的买卖证券的种类、数量、价钱及买进或销售的全权拜托 8.不得为达到消释比赛者宗旨，不正外地利用其在交易中的出众身分限制某些客户的买卖活动 ...