债券交往过程doc_数字货币

[2021-02-02 11:29:13] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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债券贸易流程(FI –Fixed Income) 债券生意总过程: CRIQ (by cccc) – 检查声望额度正在输入买卖前. 血本部 SETE (by xxxx), --输入买卖; FIDI追查来往资金部 CRIQ –深究信用额度在输入来往后. 本钱部 FIIQ – 检查头寸 (traded/settle) 、浮动盈亏在输入交易后血本部 FIDV (by yyyy)—营业确认, FIDI追究生意血本部 CRIQ –检查名誉额度正在生意确认后. 本钱部 FIIQ –检查头寸 (traded/settle) 、浮动盈亏正在业务确认后. 资本部 RVPI—加添准许指令 RVPA付出授权 (by zzzz/yyyy) 运营部 PMTQ追查收付消休步队运营部, CFFI天生谈明报文运营部, SDSF天生收付报文运营部RPCO清查SWIFT报文运营部, COIQ中央模块盘问运营部 Step 1：登录Opics体例在页址上输入: 7/Citrix/AccessPlatform/auth/login.aspx,如下图: 输入用户名及暗码后点击”Log In”按钮.(用户名为办公域用户账户,暗码即域用户暗码.) ⑵点击下图中opics_bak图标,翻开Opics系统登录框. ⑶输入账号/密码:OP01/123456,点击”Signon”按钮,会弹出”42”警告框,点击”断定”按钮即可. Step 2：录入债券交往用于输入债券的寻常贸易来往、倒起终止易、远期交往、窜改交往、到期赎回营业等。债券头寸由来往单元BRANCH、债券符号、投资组闭、来往的投资模范、成本中心COSTCENTER决断。 1）简介 SETE界面用于固定收益产物（比如债券）业务业务的录入，界面分为3个板块：交易录入、盘算、回购 2）界面正在快速赏玩栏位输入代码SETE投入界面,只怕从主菜单选拔。 Purchase/sale:P为买入,S为出售 Security id:按F2调出整体债券号码,采取任一债券,债券在”SEEM”保卫 Investment type: 可选项有‘H- Hold to maturity’, ‘T- Trading’, ‘A- Available for sale’, ‘S- Short’, 和‘I- Issued’. 默以为: ‘T’.刊行次级债券(安好银行的债券)时采用’I’. Customer:交易对手,F2可调出整体有效客户敌手,客户敌手在”CUST”维护. Quantity:债券数目, 最长为12位，囊括2幼数Broker/deal source: D Product:产物品种,F2后采选”SECUR” Product Type:产物范例,SP 别的为默认项,假如尚未录完全就点DONE,体例会红色标示出尚需录入的往还栏位。如果对某个交往栏位有疑难，则把鼠标点到该栏位，按F1键获得帮助。 3)改进数据库,在OpicsPlus左上角输入框输入”QPRO”. 点击”Start”按钮即改进数据胜利,如维新后找不到Dealno,可以众鼎新一两次就恐怕了. 4) 点击Signoff图标退出Opics Plus编制. 注: 1)买卖在复核之前可以点窜。复核之后，不应承删改照旧复核的来往;2)业务员不行复核本人录入的交往. Step 3：复核债券贸易 1)从新登录Opics Plus编制,与方法一相像,Opics登录账户换为OP02/111111. 2)在Opics左上角输入”SETE”后回车 3)点击Action—Verification,正在Dealno输入框输入要复核的Dealno,再点击”Get”按钮,校对无晚点击”Verify”,即复核告捷. 4) 厘革数据库,正在OpicsPlus左上角输入框输入”QPRO”.点击”Start”按钮即改造数据成功,如改善后找不到Dealno,恐怕众改造一两次就也许了. 5) 点击Signoff图标退出Opics Plus系统. Step 4：核实债券买卖 1)从头登录Opics Plus体例,与步骤一近似,Opics登录账户换为sys1/123456 2)在Opics左上角输入”FBMS”后回车 3)输入用户名/密码:FBMS/133,点击”上岸”按钮. 4)双击导航树下”贸易核实”,生意种类选择”SECUR”,再拔取供给核实的Dealno双击 5)点击OPICS录入核实—往还新闻,输入供给核实的栏目.核实精准后正在勾对核实区选”对”, 再点击”债券音讯”核实后合座选”对”.点击”确定”按钮,即完成债券生意核实. 6)更始数据库,正在OpicsPlus左上角输入框输入”QPRO”.点击”Start”按钮即鼎新数据获胜. Step 5：添补算帐途径 1.1功用简介：债券业务的算帐途线的添补计划了百姓币债券本钱算帐的形式，外币债券报文的发送。 1.2 垄断流程一、债券贸易相关追究办事 1、买入的一笔新爆发的债券要经由SEMM追查债券各成分。 2、售卖一笔债券时要始末FIIQ清查头寸是否卖空，各生意明细（起息日、到期日、金额、交额金额）是否录入精确，同时出卖债券时还要追究的COSTCENTER对应买美丽的COSTCENTER是否一致。二、录入清理路径。 1、键入QPRO，链接到以下界面。点击start的键，及时涮新记载。 2、键入QMON，链接到以下界面。（1）单击上表中Event Desprition栏中状况为AWAITING且Settlement date 是当日或（T+N）的纪录，搜求的条件还需要遵循现实气象实行理解。这方法非必需，不过为了简易探索供应填补的记载。（2）一一双击上表膺选中的记载，链接到相干界面。黎民币债券在添加阶梯时要提防分辩割格局。（1）券款敷衍加Settle means选DVP，Settle account选CNY-DVP。（2）见券付款、见款付券加Settle means选CNYS，Settle account选CNY-CNYS。 2、外币债券通常都是经过明讯银行券款周旋Settle means选NOSTR，Settle account选 USD-CEDEL。同时OPICS将会爆发反映的541/543报文。始末正在文档DVPI.LST/RVPI.LST/SDVP.LST文档MAKE BM AND AW OPTION FIELDS 加YES。“Secur Bneficiary”等栏位或许不必正在此一一补充。二、复核清理门径。 1、键入QPRO，链接到以下界面。点击start的键，实时涮新记载。 2、键入QMON，链接到以下界面。（1）单击上表中Event Desprition栏中景遇为UNAUTHORIZED且Settlement date 是当日（倘使是债券则惟恐Settlement date是T+N）的记录，探索的前提还供应遵命本质情形举行判辨。这举措非务必，然而为了简陋摸索供给复核的记录。（2）逐一双击上外考取中的纪录，链接到各类交易复核清理蹊径的联系界面，究查各要素，各成分无误，按AUTHORIZE键，假使道线填充不无误，则供给录入人举行修改。三、改削已增补算帐路线。 1、在增加清理门途页面RVPI点MODIFY进行篡改。

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