证券札记]证券经历尝试专题市场根基学问局限doc_数字货币

[2021-02-02 12:01:17] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： [证券条记]证券阅历考试专题墟市基础知识片面.doc_小学教训_训诫专区。...[证券札记]证券阅历测验专题市场基础常识限制第一片面证券商场根本知识主意与条目本部分的紧张实质囊 [证券条记]证券阅历

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[证券条记]证券阅历考试专题墟市基础知识片面.doc_小学教训_训诫专区。... [证券札记]证券阅历测验专题市场基础常识限制第一片面证券商场根本知识主意与条目本部分的紧张实质囊括：股票、债券、投资基金等证券投资用具的底子概思，以及证券墟市的组织、证券投资的

... [证券笔记]证券履历试验专题墟市根蒂常识片面第一个别证券墟市根基常识目标与前提本个人的告急实质包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概思，以及证券市场的组织、证券投资的收益和风险、证券市场轨则体系和囚禁构架、证券业从业职员路德典范等基础学问。原委本局限的练习，条目开头负担证券和证券市场的基本常识、基础理论、紧张法规和事业路德典范。本局限关用器械为悉数参预证券业从业人员阅历实验的从业人员。带*的实质暂不作条目。第一章证券市场概述第一节证券与证券市集一、证券 1.有价证券 2.有价证券的分类 3.有价证券的性格二、证券墟市 1.证券市场的界说 2.证券商场的性子 3.证券商场的分类三、证券市集的发生与蓬勃 1.证券市集的发生 2.证券市场的发展 3.证券市集隆盛趋势第二节证券商场参加者一、证券市场主体 1.证券发行人 2.证券投资者二、证券商场中介三、自律性机合四、证券扣留机构第三节证券市集的位子与本能一、证券商场的位子 1.金融市集体系 2.直接融资与间接融资二、证券商场的基本本能 1.筹资 2.订价 3.扶植 4.转制第二章股票第一节股份有限公司一、股份有限公司的本性二、股份有限公司的树立三、股份有限公司的机合机构 1.股东大会 2.董事会 3.监事会 4.司理四、股份有限公司的财务、会计五、股份有限公司的统一、分立、停业、下场和算帐第二节股票特质与类型一、股票的界说、性格和特点二、股票的模范 1.平居股和优先股 2.记名股票和不记名股票 3.有面额股票和无面额股票 4.流利股票和非贯通股票第三节平居股票与优先股票一、寻常股票的特质 1.通常股票是最根本、最急迫的股票 2.普通股票是模范的股票 3.平素股票是险情最大的股票二、平素股票股东碛械娜公司规划决议的加入权 2.公司红利和节余产业分拨权 3.优先认股权三、优先股票的特色四、优先股票的种类 1.聚积优先股和非积聚优先股 2.出席优先股和非参加优先股 3.可转化优先股和不行蜕化优先股 4.可赎回优先股和不成赎回优先股 5.股歇率可疗养优先股和股息率固定优先股第四节大家国现行的股票规范一、国家股 ... ... 二、法人股三、公众股 1.公司职工股 2.社会公众股四、外资股 1.境内上市外资股 2.境外上市表资股第三章债券第一节债券具体一、债券的定义和性情 1.债券的界说 2.债券的票面因素 3.债券的特性 4.债券的个性（1）反璧性（2）发抖性（3）安宁性（4）收益性二、债券的分类 1.按发行主体分类（1）当局债券（2）金融债券（3）公司债券 2.按计息格式分类（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券 3.按债券形态分类（1）实物债券（2）根据式债券（3）记帐式债券三、债券的归还方式 1.到期奉赵、期中偿还和展期偿还 2.限制璧还和全额奉璧 3.依时反璧和随时返璧 4.抽签奉璧和买入注销四、债券与股票的相比 1.债券与股票的雷同点 2.债券与股票的离别第二节公债一、公债的界说和性格 1.公债界说和性子 2.公债的特质（1）安好性高（2）流通性强（3）收益宁静（4）免税酬劳二、邦度债券 1.国债的分类 2.我们国的国债（1）国库券（2）国度核心创筑债券（3）邦度创造债券（4）财政债券（5）特种债券（6）保值债券（7）根蒂首创债券（8）改革债券三、地点当局债券 1.地点当局债券的发行主体 2.场所政府债券的分类（1）普遍责任债券（2）收入债券（3）混闭及特种负担债券第三节金融债券与公司债券一、金融债券界说及性格二、公司债券界说及性格三、公司债券分类 1.诺言公司债 2.不动产典质公司债 3.证券典质信任公司债 4.保障公司债 5.设备信任公司债 ... ... 6.出席公司债 7.分期公司债 8.收益公司债 9.可转嫁公司债 10.附新股认购权公司债四、他国的企业债券 1.核心企业债券 2.场所企业债券 3.企业短期融资券 4.处所投资公司债券 5.住所创造债券第四节国际债券一、国际债券的界说和特质二、国际债券品种三、所有人国的国际债券第四章投资基金第一节投资基金归纳一、投资基金 1.投资基金的概念 2.投资基金与股票、债券的辞别二、投资基金的发作与繁荣三、投资基金的性情 1.咸集投资 2.辨别危机 3.巨匠处分四、投资基金的分类 1.基本类型（1）协议型与公司型（2）紧闭型与绽放型 2.证据投资标的不同（1）邦债基金（2）股票基金五、基金的用度六、基金资产的估值与净产业的蓄意七、紧合式基金的限日第二节投资基金打点与托管机构一、基金打点人二、基金托管人（相信人）第五章金融衍生对象第一节金融期货与期权一、金融期货 1.金融期货界说 2.金融期货的产生和昌隆 3.金融期货的性情 4.金融期货的要紧品种（1）外汇期货（2）利率期货（3）股票指数期货 5.金融期货的机能（1）紧急波折机能（2）价值闪现职能二、金融期权 1.金融期权的定义 2.金融期权的发生和繁华三、金融期货与期权的分歧 1.主意物分别 2.投资者权柄与使命的对称性永别 3.践约保障阔别 4.现金流转划分 5.盈亏的特质分裂 6.套期保值的效用与功效分散第二节可改动证券一、可蜕变证券的兴趣二、可转移证券的特性 ... ... 三、可变动证券的因素 1.更动比例 2.蜕化限日 3.蜕变价格第三节其我们衍生对象一、存托证据 1.存托笔据的定义 2.美国存托证据（ADR）的品种（1）无保障的 ADR（2）有保障的 ADR 3.存托凭证的好处（1）市场容量大、筹资才略强（2）上市手续简单、发行成本低（3）降低着名度、为日后正在国外上市奠定根蒂（4）避开直接发行股票债券的公法要求 4.ADR 的商场运作（1）相关的业务机构（2）ADR 的刊行（3）ADR 的生意二、认股权证 1.认股权证的界说 2.认股权证的要素（1）认购数量（2）认股代价（3）认股限期 3.认股权证的刊行 4.认股权证的营业 5.认股权证的代价（1）内正在代价（2）谋利代价三、优先认股权 1.优先认股权的旨趣 2.优先认股权与认股权证的比拟 3.优先认股权的代价（1）附权优先认股权的价钱（2）除权优先认股权的价格（3）优先认股权的图利价格四、备兑字据第六章证券机构第一节证券策划机构一、证券筹备机构的定义二、证券谋划机构的产生和繁荣三、证券规划机构的范例 1.永别型 2.综合型 3.华夏证券策划机构的榜样（1）专营机构（2）兼营机构四、证券筹划机构的名望和功用五、证券筹办机构的紧张营业 1.承销 2.经纪 3.自营 4.归并收购 5.基金料理 6.讯问工作 7.其全部人业务六、证券筹备机构的兴隆趋向第二节证券劳动机构一、证券存案结算公司 1.证券挂号结算公司的机关机构 2.证券备案结算公司的机能 3.证券立案结算公司的交易畛域二、证券投资讯问公司 1.证券投资咨询公司的性格和特色 2.证券投资讯问公司的种类 3.证券投资资询公司的营业界限三、其所有人证券供职机构 1.诺言评级机构 2.司帐师事业所 3.产业评估机构 4.讼师处事所 5.证券音书公司第七章证券市场运转第一节证券发行和通畅商场一、证券刊行市集 1.证券刊行商场的界说 2.证券发行墟市组成 3.证券刊行商场基本职能二、证券营业所 1.证券业务所的定义和性格 2.证券营业所的组织方式（1）公司制（2）会员制 3.证券上市轨制 4.证券业务所的职能三、场应酬易墟市 1.场外交易商场的定义和性格 ... ... 2.场社交易墟市的插足者和营业对象 3.场社交易市集的本能第二节证券价钱和价格指数一、股票的价格 1.股票的理叙价格 2.股票价格的酿成机造 3.股票的价值和价值（1）票面价格（2）帐面价格（3）算帐价值（4）内正在代价（5）商场价钱二、债券的价钱 1.债券的理途价格 2.债券价值的变成机造三、股票代价指数 1.股票价值匀称数 2.股票价格指数 3.大家国主要股票价格指数（1）上证综合指数（2）深证综关指数（3）上证 30 指数（4）深证成份股指数 4.境外厉重股票价值指数（1）途？琼斯股价指数（2）金融时报指数（3）日经 225 股价指数（4）恒生指数第三节证券投资的收益轻风险一、证券投资收益 1.股票投资收益（1）股歇（2）资本损益（3）资本增值收益 2.债券投资收益（1）债息（2）血本损益二、证券投资险情 1.式样紧急（1）战略危境（2）商场紧张（3）利率危急（4）购买力风险 2.非格局风险（1）信用紧张（2）规划危险（3）财政危机 3.收益与危境的干系第八章证券墟市规则体系与监管构架第一节证券市场律例体制一、国家国法 1.《中华群众共和国公法律》 2.《中华公民共和国刑法》二、行政原则 1.《股票刊行与营业照料暂行章程》 2.《中华群众共和国邦库券条例》 3.《企业债券拘束轨则》 4.《国务院对待股份有限公司境内上市外资股的正经》 5.《国务院对付股份有限公司境外募集股份及上市的荒凉法规》三、部分轨则 1.《股份有限公司境内上市表资股正派的奉行细目》 2.《抑低证券勒索举动暂行手段》 3.《证券营业所办理要领》 4.《证券筹划机构股票承销交易管制方法》 5.《证券策划机构证券自营业务解决方法》 6.《境内及境表证券规划机构从事表资股营业阅历治理暂行手腕》 7.《证券业从业职员资历统治暂行法规》 8.《公启迪行股票公司消休大白的内容与形式》 9.《证券商场禁入暂行方法》第二节证券商场监管体例一、证券市集羁系的有趣和器械二、证券市场羁系的目标与办法三、政府囚系部门 ... ... 1.国务院证券委员会 2.中原证券监督管制委员会 3.住址证券监禁部分四、自律性囚禁机构 1.证券交易所 2.证券业协会第三节证券市集囚系的首要实质一、证券发行市场监管 1.证券发行查核轨制（1）证券刊行注册造度（2）证券发行核准轨制（3）全班人邦证券发行的审核制度 2.证券刊行音讯透露造度（1）音讯披露的道理（2）音讯吐露的国法法度（3）证券刊行音问流露轨制的根蒂途理（4）证券刊行音尘透露轨制的吃紧内容二、证券营业市场扣留 1.证券上市轨制（1）证券上市条件（2）上市契约和上市公司劳动（3）证券上市轨范（4）证券上市的暂歇和干休（5）所有人国股票上市轨制 2.上市公司新闻连续显示造度（1）音问表露的失实或巨大遗漏的法律职守（2）年度敷陈书轨制（3）中期敷陈书造度（4）季度阐明书轨造（5）且则阐述书轨制（6）证券营业所悍然战略的流露（7）全班人邦证券墟市的动静透露轨制三、证券计划机构幽囚 1.证券规划机构竖立的扣留（1）特许制（2）挂号制 2.证券筹办机构作为的囚系（1）按期论述轨造（2）财务保障制度（3）举动规范与动作抑制造度（4）证券自生意务的拘押（5）证券经营机构的自律制度 3.我邦对质券策划机构的扣留（1）证券筹办机构股票承销营业的囚禁（2）证券计议机构证券自交易务的禁锢（3）证券策划机构外资股营业的监禁（4）证券规划机构的危险羁系（5）证券计划机构营业资料报送制度四、对证券业从业职员的囚禁 1.证券业从业人员的分类 2.经历考试与备案轨造五、对质券业务所的扣留 1.证券营业所管理模式 2.证券业务所解决法则 3.证券业务所束缚造度 4.证券生意所的自律拘束六、对证券投资者的扣留 1.对局限投资者的扣留 2.对机构投资者的囚禁七、对质券欺诈作为的监禁 1.对摆布商场的囚禁 2.对黑幕业务的禁锢 3.对讹诈客户的禁锢 4.所有人邦对质券欺诈行为的羁系第九章证券业从业人员的途德规范和举动法例第一节证券业从业人员的品德模范一、普及性事务德行的根基规则和底子楷模 1.广大性职责品德的根本法则 2.广博性就业路德的根基畛域 ... ... （1）事情理思（2）劳动态度（3）就业职业（4）管事时期（5）职业次序（6）处事原意（7）事业荣誉（8）就业操守二、证券业从业人员的途德典型 1.证券业从业人员办事道德的用意和定义 2.证券业从业职员使命品德范例的实质：正直诚恳努力尽责耿介遮掩自律守法第二节证券业从业人员的作为规则一、保障性行动 1.喜欢本职职业，切实地推行客户指令，为客户保密 2.勤劳研讨交易，抬高己方的生意程度和使命影响 3.据守国度规则和相合证券业务的各项制度 4.积极协助投资者的合法权益，爱护证券业的职业荣誉 5.文明计议、端正任职、保障证券交易中的公开、公平、公路 6.恪守处理，据守引导，志愿帮忙证券营业中的平常纪律 7.归并同事，调和配合，闭理处分交易活动中表露的各样矛盾 8.热心公益管事，呵护民众产业，不以职谋私，不以谋略私二、贬抑性举动 1.不得以得回渔利长处为对象，行使职务之便从事证券的买卖的勾当 2.不得向客户提供证券代价上升或下落的决断性办法 3.不得与发行公司或合联人员间有获取不妥利益商定 4.不得利诱客户到场证券营业 5.不得准许分享所长的依靠 6.不得向客户确保收益 7.不得准许客户的生意证券的种类、数目、代价及买进或出卖的全权寄托 8.不得为到达排除竞赛者办法，不正当地利用其正在交易中的卓绝处所限制某些客户的业务活动 ...