证券公司营业部柜台业务流程_数字货币

[2021-02-02 13:10:03] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 证券公司贸易部柜台往还流程_熏陶案例/策划_训诫商讨_训诫专区。证券公司交往部柜台交往经过?常识主意要求学生驾驭证券公司往还部经纪来往流程，周详生意如图4-1所示。?实训目标能证券公司贸易部柜台往

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证券公司贸易部柜台往还流程_熏陶案例/策划_训诫商讨_训诫专区。证券公司交往部柜台交往经过

?常识主意要求学生驾驭证券公司往还部经纪来往流程，周详生意如图4-1所示。 ?实训目标能成长证券公司买卖部各项柜台生意。帮助客户填写开户中响应的协议文献，能考核客户开户资料，能辨别客户原料的真伪，闪避在管理业务中大概闪现的舛错，整理归结各项来往资料，为客户需要证券投资基础顾问处事。 4.1.1 开立A股证券账户 ? ? ? ? ? 1．开立证券账户历程图（见叙义图4-2） 2．开立A股证券账户规程 3．开立B股开户 4．客户申请开通其你们工作 5．开立账户危殆点与提防办法 2 证券账户挂失补办证券账户登记材料变动证券账户合并账户挂失及其他证券账户注销非交易过户血本账户挂失和补办资金账户解挂资本账户冻结与解冻客户遑急资料挪动密码编削与清密裁撤指定交往、转托管及本钱账户销户 3 4.2.1 证券账户挂失补办 ? 1．证券账户挂失及补办历程图客户提交文件柜员收单验证检阅证券\资金余额交易主管审批原料清算归档返单开立新账户账户挂失固结经管 4 2．账户挂失补办业务控制规程 ? （1）客户要提交的材料和文件 1）天然人提交文件 2）法人申请挂失补办提交材料 3）执法凝结及其消释 4）质押存案凝固 ? （2）收单验证与复核 ? （3）办理挂失处罚 ? （4）返单与指挥 ? （5）资料归档 5 4.2.2 证券账户注册材料转动、账户关并、账户刊出、非营业过户 ? 1．证券账户注册资料改观（1）客户提交原料填写申请外（2）收单验证与复核（3）处置转变（4）返单及指挥（5）材料归档 6 4.2.2 证券账户登记原料变动、账户归并、账户注销、非业务过户 ? 2．证券账户关并（1）填写申请书及提交材料（2）收单验证与复核（3）在电脑上关并账户（4）返单及指示（5）材料存档将被关并的证券账户卡收缴存档，并按法则的数据姿态将归并的证券账户的原料报送中邦结算公司。 7 4.2.2 证券账户存案原料搬动、账户归并、账户注销、非交往过户 ? 3．证券账户刊出（1）申请人填写申请外及提交资料（2）收单验证与复核（3）在电脑往还体例上注销账户（4）返单及指点（5）资料存档 8 4.2.2 证券账户立案资料改观、账户合并、账户注销、非业务过户 ? 4．非买卖过户（1）填写申请表及提交原料（2）收单验证与复核（3）非生意过户业务经管（4）收费与返单及指示（5）资料存档 9 4.2.3 资金账户挂失和补办、解挂、凝集与解冻、客户急切原料变、暗号批改与清密 ? 1．资本账户挂失和补办（1）客户填写申请书及提交叙明文件 1）吃亏本钱账户卡或因卡妨害无法应用客户 2）失掉身份证及资金账户（2）收单验证与复核（3）来往管制（4）返单与指示（5）原料归档 10 4.2.3 本钱账户挂失和补办、解挂、固结与解冻、客户垂危原料变、暗码修削与清密 ? 2．资本账户解挂（1）客户填写申请书及提交外明文献（2）收单验证与复核（3）解挂营业措置（4）返单与提醒（5）材料存档 11 4.2.3 血本账户挂失和补办、解挂、凝结与解冻、客户遑急资料变、暗码窜改与清密 ? 3．资本账户冻结与解冻（1）客户提交资料和填写申请表（2）收单验证与复核（3）生意管束（4）返单与指挥（5）资料存档 12 4.2.3 本钱账户挂失和补办、解挂、固结与解冻、客户火速材料变、暗号编削与清密 ? 4．客户迫切资料迁徙（1）转动（2）收单验证与复核（3）业务执掌（4）返单与指挥（5）资料存档 13 4.2.3 本钱账户挂失和补办、解挂、凝集与解冻、客户弁急原料变、暗码篡改与清密 ? 5．暗号点窜与清密（1）客户填写申请书（2）收单验证与复核（3）密码窜改生意管理（4）返单与指挥（5）原料存档 14 4.2.4 除去指定交易、转托管及资金账户销户 ? 1．除掉指定往还和转托管（1）客户填写申请外提交材料（2）收单验证与复核（3）电脑管束撤除指定交易往还（4）返单及指引（5）原料归档（6）风险点及应对办法 15 4.2.4 撤消指定贸易、转托管及血本账户销户 ? 2．资金账户销户（1）客户填写申请书及提交有用文献（2）收单验证与复核（3）电脑治理血本账户销户往还（4）返单及提示（5）资料存档 16 4.2.5 挂失补挂及其全部人贸易紧张点与提防设施 ? ? ? ? 1．证券账户告急点及防范设施 2．挂失及补办贸易紧急点及提防举措 3．非交易过户危急点及防范方法 4．证券转托管危急点及防范办法 17 开明银证转账资金管理业务指定存管银行来往结算本钱第三方存管来往变动存管银行变化银行账户裁撤证券资金台账 18 4.3.1 客户到贸易部申请开通银证转账 ? ? ? ? ? 1．客户填写申请书及提交材料 2．收单验证与复核 3．电脑处罚银证转账生意 4．返单及指导 5．材料存档 19 4.3.2 受理客户生意结算血本第三方存管买卖申请 ? 1．指定存管银行（1）客户填写申请书及提交原料（2）收单验证与复核（3）存款银行确认（4）返单与指挥（5）原料存档 20 4.3.2 受理客户贸易结算资本第三方存管贸易申请 ? 2．客户搬动存管银行（1）填写申请外及提交资料（2）沉新指定存管银行 ? 3．客户变化银行账户 ? 4．客户撤退证券本钱台账（1）填写申请外及提交原料（2）收单验证（3）除去证券资金台账贸易处置（4）返单与指导（5）材料归档 21 4.3.3 血本处分经纪业务伤害点及防备措施 ? 1．血本打点垂危点及防范步骤（1）危机点（2）防范方法 ? 2．第三方存管危急提防步骤（1）柜员要认真查看客户证件，证件不全、证件无效或