简述有价证券分类及其特征_数字货币

简述有价证券分类及其特征_财会/金融稽核_资历考察/认证_教育专区。1. 简述有价证券分类及其特质 有价证券分为广义和狭义两种概想。广义的有价证券包括商品证券、货泉证券和资本证券。 狭义的有价证券指资本证券。 商品证券：是道明持券人具有商品通通权或行使权的笔据，获取这

1. 简述有价证券分类及其特质 有价证券分为广义和狭义两种概想。广义的有价证券席卷商品证券、泉币证券和血本证券。 狭义的有价证券指本钱证券。 商品证券：是剖明持券人拥有商品十足权或行使权的根据，获得这种证券就等于获得这种商 品绝对权，齿圈这对这种证券所代表的商品全数权受王法保护。 货币证券：指己方能使持券人或圈外人获取钱币索取权的有价证券 本钱证券：指由证券投资或与证券投资有直接筹商的行径而浮现的证券 分类： （1） 按证券发型主体分类：政府证券、金融证券和公司证券 （2） 按证券上市与否分类：上市证券和非上市证券 （3） 按证券发型的地域和邦家分类：国内证券和国际证券 （4） 按证券募集机谋分类：公募证券和私募证劵 （5） 按证券本性分类：起源证券和金融衍生证券 特点：产权性，收益性，疏通性，危境性 2. 简析证券商场的特性与功能 特性：（1）证券市集是价值直接调换的场地 （2）证券市集是财产权力直接相易的地方 （3）证券商场是危急直接调换的场地 效力：（1）筹资——投资功用 （2）订价听命 （3）资金作战功能 3．怎么明确证券投机的积极效用和扫兴功用 主动：（1）投契行动有利于轻巧证券市集，鼓吹阛阓的富强 （2）投契不妨起到调整证券需要，均衡证券价格的效率 （3）投契负责了证券发型的一一面严重 （4）投机有利于证券来往的滚动性 (5)投机有利于证券市场平常而一连运行 (6)投机有助于投资者支解代价变动的仓皇 低落：（1）投机习惯繁荣，会加剧证券市场的行径 （2）投契举动过旺，纯洁形成市集荒诞富贵，变成“泡沫经济”现象 （3）市场的不笃信位置众，难以驾御，会给投机者带来极大的急迫 （4）通俗投契者因知识、体验和事宜的限造，时时会再证券阛阓中受挫 4．简述股票的特质 （1）收益性：是指股票可以为持有人带来收益的特性 （2）迫切性：是指只有股票概略映现经济利益殉国的特质 （3）流动性：是指股票或许自由的实行往来 （4）好久性：是指股票所载有悉力的有效性是始终坚实的，以为它是一种无量的公法凭据 （5）插足性：是指股票持有人有权加入公司强壮决定的特质 5.简述平素股与优先股的股权特质及其异同 平时股：（1）股份有限公司的唆使插手权 （2）剩余分派权 （3）认股优先权 （4）盈利财产分配权 优先股：（1）商定的固定股休率 （2）优先分拨股歇和偿还结余产业 （3）外决权受到限制 （4）股票可由公司赎回 异：（1）平居股拥有股东大会的谈话权与外决权，而优先股通常不完备 （2）普通股有优先认股权，而优先股常常不齐全 （3）日常股的股利随公司经营情形而定，渔利添补时大体很优厚，优先股的股休则是固 定的，虽收益迫切较少，但不能纳福公司利润添补而带来的分红，于是优先股的危害性与收 益性都不或许像普通股那么高 （4）平素股的股利散逸与公司赢余家当分拨均在优先股之后，而且视优先股披发的余额 而定 同：（1）我的股票价值类似 （2）限售期满后优先股也可与平素股通俗来往 （3）是具有划一的资产具有权、 （4）在股东大会上使用表决权的期间，一律票数其分量凡是 6.简述债券的本性、特质和品种 本质：（1）债券是一种有价证券 （2）债券是一种证券投资手脚的司法字据 （3）债券是一种债权债务相干字据 （4）债券是一种名誉干系的依据 特色：（1）归还性：是指债券有准则的偿还期限，债权人必须定期向债权人支付利息和了偿 本金 （2）活动性：是指债券持有人可按本人的须要和市集的实践情形，灵活地让渡债券以 提前收回本金和告终投资收益 （3）安好性：是指债券持有人的收益相对固定，不随刊行者筹谋的转化而变化，而且 可按期收回本金 （4）收益性：是指债券能为投资者带来必定的收入，即债权投资的报恩 品种：按刊行主体分类：政府债券，金融债券，公司债券 按刻期辱骂分类：短期债券，中期债券，久远债券，无限日债券 按计休权术分类：单利债券，复利债券，付歇债权，累进利率债券 按利率是否固定分类：固定利率债券，浮动利率债券 7.简述可更改债券的寓意，特质及组成身分 含义：是指发行人一招法定样板发行的，正在必需期限内一句约定的条款可以转换成本公司股 票的公司债券 特征：（1）可改良债券是一种阔气认股权的债券，兼有公司债券和股票的双重特性 （2）可改造债券拥有双重选择权的特质 构成要素：（1）刊行公司可改革债券的条目 （2）调动比例或转换价值 （3）赎回条件与汲取条件 （4）更动价值删改条款 例题：投资额 10 万元，某基金申购时净值 1500 元，前段收费申购费率 1.5%，赎回费率 0.5%， 当净值 2 元时总计赎回，问申购份数和赎回金额列位若干？ 解：申购用度=申购金额 X 申购费率=100000 X 1.5%=1500 元 净申购金额=100000 - 1500=98500 元 申购份额=98500/1500=65666.67 元 赎回金额=赎回份额 X 日基金份额净值 X（1-赎回费率）=65666.67 X 2 X（1- 0.5%） =130676.67 元 8.证券投资基金与股票、债券投资有何区别 一、投资者因素分裂。 股票持有人即股东拥有法定的股东权柄和义务，债券持有人有权柄到期收回本息，基金的受 益人是基金财产的最后全班人，其首要权柄为本金受偿权，收益分配权及参加投资人大会外 决权 二、所反应的干系差异。 股票响应的是所有权相关，债券反应的是债权债务干系，公约型基金响应的是自信干系 三、所筹集本钱的投向永诀。 股票和债券是融资器械，筹集的血本紧要投向实业，基金则是投向其所有人有价证券等金融器材 四、风险水准。 股票基金债券 五、价钱取向离别。 基金的价钱紧急裁夺于产业净值，沉染债券的首要因素是利率，股票价值则受供求合系的影 响大 六、投资罗致方法折柳。 债券投资是有必需限期的，期满后收回本休，股票投资是无限日的，除非公司解体 9.简述封闭式基金和大开式基金及其合连 封锁式基金：是指负责了基金收益凭单发型总额和封闭期限，在封闭刻日内不汲取基金持有 人申请赎回，但基金笔据可能正在依法头里的证券园地往还的基金 大开式基金：是指基金收益笔据发型边界不固定，或许随时遵守市场供说情况发型新份额或 接纳投资者申请赎回的基金 10.简述证券发行市场的特质与坎阱 特色：（1）证券刊行是直接融资的告竣要领 （2）证券发行市场是无形的市场 （3）证券发行阛阓的证券是不可逆转性 坎阱：证券发行人，证券认购人，证券承销商，专业任事机构 11.证券的刊行方法有哪些？何为代销？何为包销？ 刊行机谋：（1）按刊行方针分为：公募刊行和私募发行 （2）按有无刊行中介分歧：直接发行和间接刊行 （3）按证券刊行条件投资者的决定权谋分裂：招标发行关同价刊行 （4）按发行包管方式分手：荣耀保障刊行，实物担保发行，产物保障发行，证券 保障刊行 代销：指 证 券 发 行 人 委 托 承 担 承 销 业 务 的 证 券 经 营 机 构 （ 又 称 为 承 销 机 构 或 承 销 商 ） 代 为 向 投 资 者 销 售 证 券 。承 销 商 按 照 规 定 的 发 行 条 件 ，正在 约 定 的 期 限 内 尽 力 推 销 ，到 销 售 截 止 日 期 ，证 券 如 果 没 有 全 部 售 出 ，那 么 未 售 出 部 分 退 还 给 发 行 人 ，承 销 商 不 承 驾驭何发行垂死 包销：中介机构先用己方的资金一次性将效力证券认购，然后再推销发售给投资者 例题：某公司发行面额为 500 元，票面利率 10%，克日 10 年，每年终付歇一次，其 发行代价为？（三种境况预备） 一、等价刊行，阛阓利率 10% 500/[（1+10%）^10]+10∑t=1 500 X 10%/[（1+10%）^t]=500 元 二、溢价，R=8% 500/[(1+8%)^10]+10∑t=1 500 X 10%/[(1+8%)^t]=567 元 三、折价，R=12% 500/[(1+12%)^10]+ 10∑t=1 500 X 10%/[(1+12%)^t]=443 元 12．简述场内往还的特征、组成及成效 特 点 ：（ 1） 有 固 定 的 交 易 场 所 和 厉 格 的 交 易 时 间 （2）列入往来者为齐全会员则个的证券计划机构，往还选拔经纪造 （3）交往方针限于合乎必须法度的上市证券 （4）履历公正竞价的伎俩定夺往还代价 （5）齐集了证券的供求双方，具有较高的成交速率和成交率 （6）实践“居然、平允、公正”准则，并对质券往还加以严酷管束 组成：（ 1） 足 够 种 类 和 数 量 的 能 够 上 市 交 易 的 股 票 和 债 券 （2）很是数量的投资者和筹资者 （3）必须数量的，在任务德行、生意才调方面均教师有素的中介经济人 （4）有相当数目的社会闲散本钱，并答理资金自在滚动 （5）具有一定边界并装备进步估量机和通信创立的位置、宗旨 （6）要有较成熟的统制机构、束缚人才和较圆满的有关证券原则 效力：(1)提供证券往来的地点 (2)造成较为关理的价格 (3)辅导社会资本的合理滚动，资源的合理分配 (4)预测、响应经济消息 13.简述场寒暄易市场的构成及其功能 构成：(1)店头市集：未能正在证券往还所上市的证券以及证券往来所退出的股票的往还阛阓 (2)第三商场：指正在证券来往所备案上市，但正在场社交易的证券买卖阛阓 (3)第四市场：指证券往来不经过经济人进行，而是阅历电子估量机收集直播进行大 宗证券往来的场应付易阛阓 效用：(1)是证券刊行的危急场所 (2)为已发行但未上市的证券提供通畅让与的时机 (3)场应付易市集是证券往还所的不要补充，是二级市场的危殆组成局限 14.简述证券现货交往的概想、特征 概思:证券现货往还是指证券往来两边正在成交后即拘束证券与价款的清算、交割的一种交游 技术 特点：(1)成交和交割基本上市同时举行，同时实现的 (2)现货交游是实物性往还 (3)正在交割时，采办者必定开销现款，正因如许，现货交游又常被称为现金现货往来 15.简述证券期货来往的概思、特征、成效 概念：是营业代表必定数量的合约，资历证券期货合约的交易末了买进或贩卖一定数目的证 券 特征：(1)往还的目的故事典范化的合约 (2)往来的场所是期货来往所 (3)期货交往的交割克日相对固定 (4)期货往还实践保障金制度 功用：代价感觉，套期保值，投机收获 16.简述荣耀交往的概想、特色、种类 概想：证券荣誉往还是指投资者仰仗本身的名誉，经过缴纳必定数目的现款或证券手脚保护 金，差额由经济人向银行贷款垫付而举行的一种证券往来权术 特色：(1)证券荣誉交游以证券现货往还为来源 (2)需缴纳必须比例的保护金 (3)存正在双重荣誉相干 (4)投资者要为经济人所垫付的血本或证券开支利休 (5)证券信誉往来拥有彰彰杠杆效应 种类：保障金众头来往，保险金空头交游 17.试对比证券期货来往和期权交游 生意标的折柳。交往方法判袂。践约门径辞别。保险义务轨制永诀，来往双方的权益义务合 系区别。交往两边的要紧与收益判袂 18.简述体例性急急和非式样性危害及其各自的紧迫流露 体系紧张：是指由于某种因素的改观对阛阓上十足的证券城市带来逝世的梗概性，因为它不 能经历有效的万种化投资而加以废止，故也称不成克制紧迫或不成分离紧迫 暗示形势：市集急迫，利率急急，进货力要紧，滚动性危险，限日告急，战略要紧 非编制性迫切：因为某些因素的改观对片面证券制成归天的大略性，由于这些紧急位置可通 过各类化投资而加以撤销，故称可散乱要紧 外示形状：筹谋告急，财政仓皇，违约急急，道德急急

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