三川灵敏(300066)浙商证券股份有限公司对于公司2016年度募集资金存放与操纵环境的专项核查汇报_数字货币

[2021-02-02 18:03:17] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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三川伶俐(300066)浙商证券股份有限公司对待公司2016年度募集资金寄存与操纵情形的专项核查汇报

年光：2017-03-15 19:26:50 浏览：

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要旨指示：浙商证券股份有限公司对待三川灵敏科技股份有限公司2016年度召募本钱寄放与行使情况的专项核查请示浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）行动三川聪颖科技股份有限公司（以下简称“三川伶俐”或“公司”）继续督导办事的保荐机构，遵从《证券刊行上市保荐买卖管制法子》、《深圳证券交易所创业板股票

浙商证券股份有限公司

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）举动三川灵巧科技股份有限公司（以下简称“三川智慧”或“公司”）不绝督导工作的保荐机构，按照《证券刊行上市保荐交易处理步伐》、《深圳证券商业所创业板股票上市准则》（2014年厘正）、《深圳证券商业所创业板上市公司法式运作指示》（2015年厘正）及募集资本应用等规矩和模范性文献的哀告，对三川灵敏2016年度募集本钱存放与运用处境举行了核查，详细情形如下：

（一）2010年首次公开发行本色募集血本金额、血本到位情形经中国证监会《对于应许江西三川水表股份有限公司初次公兴办行股票并在创业板上市的批复》（证监照准[2010]269号）的核准，公司于2010年3月接受网下向股票配售谋略询价配售和网上向社会公众投资者订价发行相连结的式样发行闲居股（A股）1,300万股，发行价钱为49.00元/股，召募资金总额为63,700.00万元，扣除承销费用和保荐费用后的余额61,750.00万元存入公司募集资金专用账户。上述募集本钱到位情形仍然深鹏所验证，并出具了《验资报告》（深鹏所验字[2010]096号）。上述募集本钱扣除承销用度、保荐用度及其全班人相关发行用度后，本质召募血本净额为61,054.69万元。按照财政部《对待增加企业管帐绳尺的上市公司和非上市企业做好2010年年报处事的通告》（财会[2010]25号）的精神，公司于2010岁尾对发行费用举行了从头确认，将2010年3月首次公开发行股票产生的227.04万元路演费等用度，调理计入了当期损益，结尾确认的刊行用度金额为2,418.27万元，末了确认的募集血本净额为61,281.73万元。

经中国证券监督处分委员会《对待核准江西三川水外股份有限公司非公开办行股票的批复》（证监容许[2015]1660号）准许，公司于2015年7月向江西三川群众有限公司、李建林、兴全睿多定增3号特定众客户专项物业统制布置、东方

（A股）1,674.90万股，刊行价格为7.66元/股，召募本钱总额为12,829.73万元，扣除各项刊行费用570.67万元后，实际召募血本净额为12,259.06万元。上述资本到位境况仍然瑞华会计师使命所（特地往常关伙）验证，并出具了《验资请示》（瑞华验字[2015]48160006号）。

业板股票上市准绳》、《深圳证券贸易所创业板上市公司圭外运作指示》等有合原则，公司拟订了《募集资本处理制度》。坚守《召募血本管制轨造》轨则，公司对召募资本选取专户存在轨制，并严峻履利用用审批手续，以便对召募本钱的束缚和操纵举行监视，担保专款专用。

2010年4月，公司在中原成立银行股份有限公司鹰潭府前支行、中邦筑立银行股份有限公司鹰潭生意部、中原工商银行股份有限公司鹰潭四海支行、中原银行股份有限公司鹰潭市分行交易部、上海浦东起色银行南昌分行长天支行、华夏农业银行鹰潭市分行商业部分别兴办了6个召募资本专用账户；2014年12月，公司在华夏工商银行股份有限公司鹰潭四海支行、中邦农业银行鹰潭市分行交易部分辩创立2个召募资本专用账户；2015年7月，公司正在中原农业银行鹰潭潭西分理处兴办1个募集资金专用账户。公司于2010年4月与开户银行、原保荐机构国信证券股份有限公司签署了《募集资金三方拘押赞许》，于2014年12月、2015年8月与开户银行、浙商证券订立了《募集资金专户三方羁系赞助》。上述拘押赞同紧要条件与深圳证券生意所《召募资金专户留存三方羁系赞助（范本）》不存在庞杂分别。停滞2016年12月31日，上述《召募本钱三方羁系赞许》、《募集资本专户存在三方拘押赞助》均获得了凿凿有用的推行。

结束年产民用节水型水表300万台的综合坐蓐能力，达成年总产值11,550万元，利润总额1,092.7万元，净利润819.50万元的经济未抵达睡觉进度或预效率目标。该项目未到达预期收益的由来：（1）该项目原就寝出产发售节水表，毛利较高，但项目修成后，公司实行了产物坐褥布计收益的情形和来因局调治，将面向屯子饮水的中低端平日呆笨水外的临盆调整至该项目，且山东三川无寂寞出卖，其大部产物按决计的价钱贩卖给母

公房产及软硬件手腕，修设营销机构，组建营销搜集。在实施过程中，因为房地产商场与原布置发作了较大分别，公司对购买房产项目可行性发作强大采纳了庄重决议，除在上海、西安采办房产创制营销机构表，其大家地点均采用租赁办公形势的格式创修营销机构。目前，公司已先

投资项目践诺场所的议案》，公司独处董事均对该事情发外了了然概想，同意上述募集本钱投资项目奉行处所的变革。召募资本投资项目实2010年12月21日，公司第三届董事会第一次聚会审议始末了《对付鼎新募集血本用途的议案》，原“年产15万台家当水外项

开2011年第一次权且股东大会，审议经验了上述议案。召募资金投资项目先遵守公司第二届董事会第十七次集会考中二届监事会第九次会议断定，公司以募集资本52,979,683.27元置换预先已投入募投项

工程举办了优化俭省了血本1,000.68万元。项目履行显示募集资4、年产300万台水表合股项目已践诺实行，因项目预算时间较早，实际实施时因为才具开展及墟市转换等成分，节约了募集金节余的金额及情由本钱920万元。

（1）2010年9月20日，公司第二届董事会第十九次聚会审议资历了《对待转变募集资金投资项目奉行场所的议案》。同意公司鼎新募投项目“才能主题创筑项目”、“年产15万台家产水外项目”实践位置。公司召募资本使用项目之“能力重心树立项目”原计划正在公司总部规划地区预留的地盘上履行（国有地皮行使权证号：鹰邦用[2009]第2218号），“年产15万台产业水表项目”原计划在鹰潭市龙岗新区余国用[2009]第G-4-004号地块推广，上述两项募投资金项目推行地方均改良为公司在鹰潭市龙岗新区另行购买土地421.2亩。同日，公司孑立董事就上述事项宣布独处观点。

变更缘由：由于都市总体筹办的调剂，公司总部经营地域的地皮，除已建成厂房的厂区外，经政府收储全数变革为生意用地，原定正在该地块上实行的本领核心设立项目因地皮性质变革已无法实行，且原修正在该地块上的公司办公楼、食堂、门岗等辅帮措施也已插足拆迁范围，正在该地块上既没有起色余地和空间，也存在功能缺失、配套不完整等题目。同时，为加强公司十足唆使和一体化束缚，信念将召募本钱投资项目之“才干焦点创办项目”、“年产15万台物业水表项目”奉行场所改革大公司在鹰潭市龙岗新区另行购置地盘421.2亩。

（2）2011年7月4日，公司第三届董事会第五次集会审议始末了《看待鼎新召募资金投资项目推广地方的议案》。赞成公司改革募投项目“年产200万台智能水表项目”实施地点由公司总部筹谋区域预留的地皮上（国有土地运用权证号为：鹰国用[2009]第2218号）改良为鹰潭市龙岗新区采办筑设与进展用地421.2亩。同日，公司孤独董事就上述事故发表伶仃观思。

革新来由：由于城市总体筹备的安排，公司总部筹划地区的地盘，除已建成厂房的厂区外，经政府收储所有转换为营业用地。出于加紧公司十足发动和一体化管束商量，公司将“年产200万台智能水表项目”尚未投资成立的部分设立内容蜕变到上述场所履行。

目”，睡觉总投资3,019.00万元，占前次召募资本净额的4.9%。经公司第三届董事会第一次集会审议经验了《看待改动召募资金用处的议案》，公司将原“年产15万台财富水外项目”改革为“对外投资缔造合股谋划企业”，鼎新后的项目拟进入本钱额为1,463.5万元，公司经与德国ElsterAsiaGmbll（埃尔斯特亚洲有限公司）洽道，已落成共同投资举办闭伙计划企业，于2010年12月21日，在江西鹰潭正式签署《江西三川埃尔斯特水表有限公司关作条约》。

改良由来：由于现在全班人国家当水外创建手艺与国表同行业相比较为落伍，为了踊跃引进和接收国外的财富水表提高身手，力争在资产水外领域成为邦内才力带动的创设企业，同时也为了升高募集资金操纵成效，防守重复创修，经公司董事会审议，决定将原募集本钱用处为“年产15万台工业水外项目”，更动为“对外投资创筑合伙计议企业”，连结企业的经营规模仍为工业水外的分娩和出卖。

决意门径：公司第三届董事会第一次会议审议经过了《看待变更召募资本用途的议案》，附和公司将原“年产15万台物业水表项目”转换为“对表投资设置合资发动企业”。同日，本次改动召募本钱投资项目依然公司第三届监事会第顷刻议审议经过。公司孤傲董事对上述事项发布了赞许见解，公司保荐机构邦信证券股份有限公司对上述事情进行核查后出具了《国信证券股份有限公司对待江西三川水外股份有限公司更改召募资金投资项宗旨核查主见》，并经2011年1月7日召开的2011年第一次不常股东大会审议阅历。

瑞华会计师就业所（特别平时合伙）对公司《董事会看待召募本钱年度存放与行使情形的专项报告》进行了专项考查，并出具了《合于三川灵敏科技股份有限公司召募资本年度寄存与本质行使处境的鉴证报告》（瑞华核字[2017]48540003号）。请示感觉：三川灵巧公司中断2016年12月31日止的《董事会关于召募资金年度存放与骨子行使处境的专项汇报》在所有广大方面遵命中12

邦证监会宣告的《上市公司囚系开导第2号——上市公司募集资本束缚和运用的监管要求》（证监会书记[2012]44号）和深圳证券贸易所发布的《深圳证券生意所创业板上市公司法式运作引导》、《深圳证券生意所上市公司讯歇呈现文书花腔第21号：上市公司召募本钱年度存放与行使境遇的专项请示名目》等相合轨则编造。

报告期内，浙商证券履历材料核阅、现场查抄等众种体例，对三川聪颖2016年度募集血本的寄存、应用及召募血本投资项目实施境遇举行了核查，苛浸核查实质包含：查阅公司召募资金相合的银行对账单、财政凭单、召募资本行使情况的相合宣布和文件等资料，现场观望召募血本投资项目，并与公司董事、处置层、财政人员等有闭人员引导互换等。

经核查，浙商证券以为：三川智慧2016年度募集资本的存放、利用及处置符合中邦证券监督经管委员会和深圳证券生意所对付募集资金解决的相合规矩，三川伶俐编制的《董事会合于募集资本年度寄存与操纵情状的专项汇报》中对待公司2016年度召募本钱寄存与操纵状况的显露与骨子景况适关。浙商证券对三川聪敏2016年度募集资金寄存与行使境遇无异议。