国瓷材料(300285)西南证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见_数字货币

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国瓷资料(300285)西南证券股份有限公司合于公司使用片面闲置召募血本购置保本型理财产物的核查偏睹

本事：2017-03-15 00:32:31 赏玩：

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主题指导：西南证券股份有限公司关于山东国瓷职能原料股份有限公司欺骗部分闲置募集血本置办保本型理财产物的核查意见西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）算作山东邦瓷机能质料股份有限公司（以下简称“国瓷资料”、“公司”）的保荐机构，依照《证券刊行上市保荐开业办理主见》、《深圳证券生意所创业板股票

西南证券股份有限公司

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）算作山东国瓷机能资料股份有限公司（以下简称“国瓷原料”、“公司”）的保荐机构，依照《证券刊行上市保荐生意照料看法》、《深圳证券开业所创业板股票上市法规》以及《深圳证券贸易所创业板上市公司楷模运作开导》等相关规定，对国瓷质料操纵部门闲置召募资金置备保本型理财产物事变进行了控制、郑重的核查，境况如下:

公司非公开荒行股票申请已于2015年12月23日经华夏证券监视办理委员会（以下简称“华夏证监会”）创业板发行侦察委员会审核过程，2016年1月25日获得中国证监会印发的证监愿意[2016]133号容许批文，愿意公司非公开导行新股不遇上44,052,862股。

公司选用非公斥地行股票措施向张曦、庄丽、上海证券-国瓷1号定向家当处理铺排（以下简称“上证国瓷1号定向支配”）等3名特定投资者非公诱导行43,810,571股股份，共募集资金795,600,000元，扣除刊行用度7,730,000元，实践募集资本净额787,870,000元。经立信管帐师就业所（卓殊往常联合）出具的信会师报字[2016]第410281号验资关照验证，认购本钱已汇入公司召募资本专用账户。

此刻已诈欺募集本钱景遇：停止2017年2月28日止公司已累计使用召募资金29,705.51万元：年产3500吨纳米复合氧化锆质料项目应用2,652.43万元，年产5000吨高纯超细氧化铝资料项目欺骗4,863.54万元，说判中间升级项目使用189.54万元，补充晃动本钱22,000万元。2017年2月28日止募集资本余额为50,317.53万元。

公司操纵闲置募集资本不进步25,000万元采办安闲性高、晃动性好、有保本商定的一年以内的短期银行理财产物。在上述额度内，资金可以正在一年内举行升沉诈骗。上述保本型银行理财产物不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集本钱或用作其全班人用途，开立或注销产物专用结算账户的，公司该当及时报开业所挂号并发布。

公司将肃静按照《深圳证券业务所股票上市规则》、《公司法例》等联系法律轨则、规则轨制对投资保本型银行理财产品事情举办计划、拾掇、检验和监视，庄严控制本钱的从容性，公司按期将投资景况向董事会请示。公司将根据知友所的接洽准绳，流露理财产物的置办以及损益境况。

（1）公司董事会授权董事长诈欺该项投资决议权并签署关联同意文件，收集（但不限于）采用合格专业理财机构看成受托方、透露委派理财金额、光阴、选取委派理财产物品种、缔结和议及应承等。公司财政总监掌管组织实践，公司财政部举座独揽。公司将及时辰析和跟踪银行理财产物投向、项目发扬景况，一旦涌现或判决有幸运要素，将实时采纳相应的保存措施，控制投资危急。

（2）公司审计部担当对理财产品营业举办监视与审计，定期（每季度一次）审查理财产品买卖的审批状态、控制处境、本钱欺骗情形及盈亏状况等，对账务操持景遇实行核实，并向董事会审计委员会通知审计终归。

保荐机构查阅了公司董事会、监事会以及孑立董事对付本次应用闲置召募资本置备保本型理财产物的审议文献，查阅了公司购买银行理财产品的音问流露文件等，与密友所干系标准性文件实行了对比，并对此次诈欺局限闲置募集血本购置保本型理财产品的合理性、必定性实行了核查。经核查，本保荐机构以为：

1、公司本次欺骗部分闲置募集资本采办保本型理财产物已经董事会、监事会审议通过，全体独自董事宣布了清爽批准的只身意见，奉行了必要的法令榜样；2、公司正在保证不感导召募血本项目设立和召募资本欺骗的情状下，运用局部闲置募集本钱购买安全性高、晃动性好、有保本商定的一年以内的短期银行理财产品，不教养公司募集血本项目成立正常周转需要；

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