博世科(300422)国金证券股份有限公司关于公司2016年度内部控制评价报告的核查意见_数字货币

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博世科(300422)邦金证券股份有限公司看待公司2016年度里面控制评议通知的核查意睹

工夫：2017-03-10 00:56:10 观赏：

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中心提醒：邦金证券股份有限公司看待广西博世科环保科技股份有限公司2016年度里面控制评议关照的核查偏见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）行为广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“博世科”或“公司”）初次公开发行股票并正在创业板上市及2016年非公开辟行股票的保荐机构，依照《证券刊行上市保荐业

邦金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）行径广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“博世科”或“公司”）首次公启发行股票并在创业板上市及2016年非公开垦行股票的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务料理设施》、《深圳证券业务所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券生意所创业板上市公司模范运作提醒》等闭系法令、法例和类型性文件的仰求，对博世科2016年度内部控制情况举办了慎重核查，归纳景况如下：

同时，公司正在2016年进一步齐备、优化结构架构，创立了企管焦点、董事会办公室、内审部、人资重心、行政部、财务中枢、采购中心、坐蓐修筑部、品控部、技艺中心、市集部、项目部、安完满、物管部、运营主旨、音书主题、投融资中央、海外部、化学品行状部、泥土境况兴办奇迹部、打算琢磨院、远大项目执掌部等22个解决机能部分，各部门本能显然，能有效地实施公司治理层的各项决议。

公司拟订并践诺了各项制度典型，设置了较为健全的内里控制轨制体例。2016年度，公司依据关联司法、准则、典型性文件和公司实践景况，纠正了《公司法则》、《消歇表露管辖办法》、《合系营业计划制度》、《对表确保轨造》、《融资计划制度》、《对表投资管理方法》、《总经理做事详情》、《董事会秘书管事详目》、《强壮音书内中知照步骤》等，并订定了《内里控造缺点认定标准》等，进一步一概了内里控制轨造，有效提高了公司样板运作和里面控制程度。

为典范公司召募资金的处分和应用，袒护一切股东的合法权利，公司拟订了《召募血本执掌及使用制度》，对募集血本的保管、审批、操纵、转化、处理与看守等实质进行了较着的划定。2016年，公司推行了非公开拓行股票，在募集资本到位后，公司及时与保荐机构及联系召募本钱存储银行合伙签署了《召募本钱三方拘押订定合同》或《募集资本四方禁锢订定关同》，以便对召募资本的料理和行使实行看守，保险专款专用。

2016年度，公司严峻施行募集资本专户留存轨制，有用推广募集血本囚禁契约，募集血本的寄存、行使和执掌模范，符关《深圳证券交易所创业板上市公司典型运作指导》等干系司法、准则、范例性文件和公司关联轨制的划定，不存正在违规应用或变相变化募集资金用叙和制止股东益处的情况，募集本钱归纳行使境况与公司已呈现情况一律。

公司对《对外投资料理办法》举办了校阅，鲜明了广大投资的计划步骤和权限分配，以及决定的实施和看守，对投资项目是否符关公司起色战略、是否拥有可行性举行研讨，并按可行性协商成效举行考察，按审批步骤施行决议。

公司筑正了《相关交易决策造度》，进一步明晰划定了公司股东大会、董事会对闭连生意变乱的审批权限，以及相合董事和相关股东规避外决机造，对公司闭系业务的规矩、干系方和合连闭联、合联业务的决策步调及音信暴露等作了进一步细致的划定。

2016年，公司推广了非公启发行股票事项，个中公司闭系方西藏隆重环保投资有限使命公司参预认购了本次非公开拓行的股票，涉及相干营业。公司按照相合司法、规则、榜样性文件及公司联系轨制的划定，严峻履行了合系交易干系决计计划及审批步伐。除上述状况外，公司2016年发生的其大家相关交易首要为闭系方为公司提供担保、支付董事、监事及高等统治职员薪酬等，上述相干业务符关合系法令、律例、榜样性文献及公司相合轨制的划定，符闭公司本质坐褥打算需要，不存正在窒碍公司和股东长处的手脚。

公司更改了《讯息显现解决办法》、《浩瀚动静内部通告环节》、《董事会秘书处事详情》、《总司理处事细则》等内中控制制度文件，进一步模范公司音讯大白事件执掌，保证公司新闻外露的实时、确凿和所有。同时，公司严肃按照深圳证券营业所的恳求进行底细音尘知恋人立案。公司对表显示的音书经里面流转报批步调后在深圳证券营业所网站、《中原证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等指定媒体颁布。

公司董事会下设了审计委员会，审计委员会下设了内审部，遵守公司《内部审计轨制》的苦求，单独使用审计权柄，指定专职人员详细卖力对筹备举止、内中控制制度打算、实施状况和内部控制的有效性举办看管和搜检。内审部对监视检查中展现的内部控制短处，遵照公司里面审计工作举措编制劳动原稿和告诉，提出响应的刷新修宣战统辖见解，对监视搜检中显露的里面控制宏伟短处，有权直接向董事会及其审计委员会通知，担保了内中控制的贯彻推行和筹备举动的平常实行。

遵从公司制订的《投资者干系管事处分轨制》，公司董事长为投资者相干解决事件的第一使命人，董事会秘书为公司投资者联系处理的卖力人，公司董事会办公室为公司的投资者合联料理性能部分，具体认真公司投资者关系处置事件。

停滞2016年12月31日，公司已遵守企业内里控造楷模体制和相干划定的央求在周全强盛方面连合了有效的内中控制。内中控制造度涵盖了财政管制、关系交易治理、对外包管经管、音讯外露统治、子公司处理等程序。关照期内，公司扶持了计较十足的内里控制制度和体例，并取得有用贯彻推广，符合国度相关法令、规则的恳求。公司内部控造运动涵盖了临盆筹办的每一个步调，拥有较为科学闭理的计划、实践和监督机制，有用颓丧了公司内外部迫害，符合公司料理哀求和发扬须要，没合系对编制准确、公正的财政报外供给关理的保护，总体上保障了公司分娩计算手脚的平常运作。

遵从公司财务通告内部控制宏大弊端的认定景况，于内部控造评判知照基准日，公司不存正在财务通告内里控制宏伟瑕玷，董事会以为，公司已按照企业内部控制样板体系和相闭规定的请求在周至浩大方面维系了有用的财务通知内里控制。

根据公司非财务通知内里控制庞杂短处的认定情形，于内部控制评价通知基准日，公司未呈现非财务通知内里控制强盛短处。自内中控制评议知照基准日至内部控制评价报密告出日之间未发生感染内里控制有效性评议结论的要素。

跟着国度法律轨则的渐渐加强圆满和公司不绝繁荣，公司现有里面控制的有用性可能爆发调动，公司将根据表部情况变化、内里现实境况和实行历程中体现的问题，继续鼎新、丰富和圆满内部控制轨造和体例，不停进步公司处理和内控水平。

经核查，保荐机构认为：2016年度，博世科可以按摄影关法令、规则及类型性文献的划定，一连圆满公司内里控造轨造，内中控制程度得到进一步普及，现有内中控制轨制符关相合准则和证券禁锢个别的哀告，在完全宏壮方面联结了与公司交易及执掌关系的有效的内中控制。公司董事会编制的《2016年度内部控制评价通告》确切、客观地反应了其内部控制造度的提拔及实行情形，国金证券对博世科董事会出具的《2016年度内中控制评判告诉》无贰言。

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