美国NFA会员申请需要的资料_数字货币

[2021-02-04 02:53:29] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期 Filecoin（FIL）币价

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美国天下期货协会

（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，珍爱买卖员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供买卖服务的每一个小我私家和公司必须在美国商品期货买卖委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦执法及CFTC制订的规则，执行严格管理。NFA也有自身的规则，用来监视经纪商对买卖员和投资商的行为规范，使交期货q货协会（National Futures Association---NFA），美国天下q货协会（NFA）是根据美国《商品买卖法》第17节的划定，于1976年组建的q货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国q货外滙买卖非商业自力羁系机构。

NFA的羁系运作

1、财政要求

NFA的一个首要任务即是制订针对FCM和IB会员的蕞低财政尺度，按该尺度举行审计和强制执行，并从这些会员手中获得财政报告并加以分析。现在NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。只管NFA可以对买卖所会员FCMs举行审计，但NFA照样将这一职能委托给买卖所来执行。NFA要求的财政尺度基本上与CFTC和期货买卖所所要求的财政尺度相同，但特殊的财政项目如保证金水平的确定，仍由买卖所决议。

2、行业道德尺度

NFA执行的行业道德尺度包罗了《商品买卖法》第17节特别划定的内容，例如克制敲诈、操作和诱骗的行为，以及不公正的和不正当的买卖等。NFA还克制嘿市买卖，要求会员制订对雇员和自由账户的监视制度。这些与CFTC和买卖所的要求相类似的。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和买卖所的特别划定。NFA还制订了一条”领会你的客户”的规则，要求会员对新客户的情形举行周全领会，并在客户开立期货账户前提供期货买卖风险展现书。

申请美国NFA牌照所需质料：

1、法人护照

2、外洋公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书

4、法人履历

5、银行卡流水

6、無犯罪纪录证实

7、法人或董事地址证实

8、未来财税设计

3、会员和团结会员：任何在CFTC挂号的机构或小我私家和期货买卖所都可以成为NFA的会员，除非该挂号者或买卖所达不到会员资格条件(例如CFTC下令作废其注册资格的)。根据《商品买卖法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”团结会员”，这些小我私家与会员一样要到达NFA要求的资格。

会员资格审查：首先由NFA工作人员举行开端审查，蕞终NFA会员资格委员会在听证会上作出决议。如果总裁有理由信赖申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的团结会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会