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香港是国际金融、工商服务业及航运中央，美国传统基金会延续25年评选香港为全球最自由经济体。香港税制简朴，法律制度健全。
香港作为最主要的国际金融中央，也是许多内地金融机构走出囯门的桥头堡，在香港开展差别的金融营业，需要向证监会申请差别种类的牌照。
牌照分类
第一类：证劵生意
1. 为客户提供股票及股票期权的生意/经纪服务；
2. 为客户生意债券；
3. 为客户买入/沽出互惠基金及单元信托基金；
4. 配售及报销证劵。
第二类：期货合约生意
1. 为客户提供指数或商品期货的生意/经纪服务；
2. 为客户买入/沽出期货合约。
第三类：杠杆式外汇生意
以孖展形式为客户举行外汇生意生意。
第四类：就证劵提供意见
1. 向客户提供有关沽出/买入证劵的投资意见；
2. 发出有关证劵的研究报告/剖析。
第五类：就期货合约提供意见
1. 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见；
2. 发出有关期货合约的研究报告/剖析。
第六类：就机构融资提供意见
1. 为上市申请人担任首次公然招股的保荐人；
2. 就《公司收购，合并及股份购回守则》提供意见；
3. 就《上市规则》的合规事宜提供意见。
第七类：提供自动化生意服务
操作配对客户生意电子生意平台。
第八类：提供证劵保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。
第九类：提供资产治理
1. 以全权委托形式为客户治理证劵或期货合约投资组合；
2. 以全权委托形式治理基金。
九种牌照的基本要求
若机构申请成为持牌法团，则须相符：
1. 在香港建立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司。
2. 公司拥有合适的营业架构，优越的内部监控系统及及格的职员，能够治理营业中可能面临的风险。
3. 就每类所申请的受规管流动而言，必须委任最少两名卖力职员直接监视举行的有关流动。
4. 就每类所申请的受羁系流动，最少有一名卖力职员可以时刻监视有关营业。
5. 机构制定委任的卖力职员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事。
6. 机构所有的执行董事必须向证监会追求批准，以成为卖力职员。
如果是拟在香港申领牌照的私募机构，除上述六点外，还需：
1. 如需要持有客户资产的，最低实缴股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要相符严酷的风控机构。
2. 证监会还要求最少一名卖力职员必须以香港作为基地，以便直接监视相关营业，需要时，证监会必须能够与资产治理公司内最少一名卖力职员实时联络上，除了卖力职员外，任作甚持牌资产治理公司或代表其举行资产治理流动的人士均需获发牌成为代表。
3. 就小我私家而言，包罗卖力职员和有关持牌代表如向证监会申请牌照，须向证监会证实其胜任能力及诚信尺度，成为举行受规管流动的适当人选。
证监会评估重点
1. 财务状况及偿债能力；
2. 学历或其他资历及履历，而在这方面的思量必须顾及申请人拟执行的职能的性子；
3. 是否有能力称职地，诚实地公正地举行有关的受规管流动；
4. 信誉，品质，可靠水平及财政方面的稳健性。
149牌照的申请条件
1. 必须在香港注册建立的有限公司或者在注册处注册的非香港公司；
2. 企业在香港有现实的办公地址（必须为甲级写字）；
3. 有履历丰富的治理团队去协助运营公司，营业框架，内部监控系统以及及格的卖力职员RO；
4. 必须拥有两个持牌人，持牌的小我私家及卖力职员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定，要求最少一名卖力职员必须以香港作为基地，以便直接监视有关营业；
5. 公司内最少一名卖力职员必须为董事局成员；
6. 香港公司注册资源要求500万港币，必须一直保持实缴股本和流动性资源不少于300万港币，必须在香港的银行开立账户。
9号牌照的四大优势
1. 境外投资
扩展投资标的局限，外洋权益类资产，卓志企业，衍生品等均可涉及受益于外洋市场相对理性的投资气氛，为海内推行价值投资理念的私募机构缔造了更好的投资环境。
2. 增添海内客户资产设置选择
随着高净值客户多元化设置需求的增添，通过获取9号牌扩展营业局限从而更好的知足客户的需求，向高净值客户提供多元化的服务。
3. 外洋投资者更理性客观
外洋投资者通常有着足够的承受力和鉴别力虽然对私募公司的筛选准则较严，但一旦选定，其资金便历久持有，十分稳固。
4. 税收优惠
在香港设立一个基金治理公司可以享受香港壮大的税务优势减轻较大的纳税肩负。
香港1--9号牌照就先容到这里，想要领会更多迎接随时咨询——晓春
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