告诉你什么是美国RIA牌照_数字货币

[2021-02-04 02:55:24] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。币圈项目注册巴西公司的好

在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

币圈项目注册巴西公司的好处

巴西联邦共和国，简称巴西，是南美洲的国家，也是世界上最著名的矿业大国之一

什么是RIA牌照？RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门羁系的，专业从事投资咨询营业的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资照料（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资剖析建议，并定期提供投资讲述。也只有获得该资质的机构才可以收取响应的管理费，并对客户负担委托责任。

RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无fumian

3.急速下牌（最快一个月）

4.申请用度低

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装

申请一样平常寻找代庖机构（疯狂的表示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可举行申请。

SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法羁系允许，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台，在上市之初必须获得SEC的授权，而且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情形、客户细节等一系列与公司有关的报表。

SEC建立至今，承袭着辞严义正的政府部门形象，高规格羁系带来的是终端市场极端的信任感，让客户更愿意选择在此允许羁系授权下企业内投资

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第一，需要注册一家美国公司。

RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可，一样平常名称之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字样。，不需要验资到位，一样平常解决时间在10个工作日。

第二，以公司名义在投资照料公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。

第三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。

ADV表格包罗两个部门，第一部门需要提供公司股东、人、过往被处罚纪录等信息。第二部门分为两个小部门，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要弥补的相关小我私家信息。ADV表格包罗73页的内容，平均需要9个小时来填写。

第四，在完成线上申请的同时，需要通过Series65/66考试获取资质。

65系列考试时长180分钟，考试内容包罗各种职业道德、经济学知识、各种投资工具和投资剖析等，72%正确率即可通过，执照终身有用、无需接受后续继续教育。66系列考试时长150分钟，75%以上正确率可通过，该考试只对已通过7系列考试(General Securities Representative)的候选人开放。