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美国SEC监管的RIA牌照申请材料
美国证券交易委员会(USSecuritiesandExchangeCommission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的蕞高机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA（注册投资顾问(RegisteredInvestmentAdviser,RIA)）牌照，目前大多数获得RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
加拿大是全球对数字钱币买卖立法最透明的国家之一，而且对数字钱币的定性对照明确，以为数字不具备钱币属性。持有加拿大MSB牌照可以在加拿大境内合规的开展数字钱币相关服务如买卖、支付、衍生品等
现在所有的AA类羁系牌照中，加拿大FTR MSB牌照的性价比是蕞高的。用度蕞低，负面蕞少，是所有的中大型平台中后期使用的高级牌照的不二之选。
加拿大FTR MSB牌照优势
● 加拿大MSB是现在所有海内AA类牌中解决用度蕞低的牌照
● 加拿大MSB不需要缴纳保证金
● 加拿大MSB牌照下牌时间快
● 加拿大MSB投诉少，口碑好
● 加拿大MSB牌照是海内AA类牌中少数不需要缴纳月费的牌照
加拿大MSB向民众提供下列服务;
● 外汇买卖:举行买卖，您可以将一种钱币(美元兑换加元)兑换成另一种钱币。
● 资金支付：使用电子资金转帐网络或任何其他方式，将资金从一个小我私家或组织转移到另一个小我私家或组织。
● 兑换或出售汇票、旅行支票或任何类似的器械：这也可能包罗兑现或出售旅行支票或任何类似的器械。这并不包罗将支票兑现给特定的小我私家或组织。
在最先在加拿大谋划之前，您必须在FINTRAC上注册您的钱币服务营业(MSB)
合规设计程序：
周全有用的合规设计是您推行PCMLTFA及相关律例划定的所有义务的基础。在FINTRAC检查时代，主要的是要证实所需的文档已经准备就绪，而且被授权代表您行事的员工、署理和所有其他职员都受过优越的培训，能够有用地执行遵从性程序的所有元素。高级管理职员必须批准合规设计，合规管理职员必须具有执行该设计要求的需要权力。你必须:
（1）指定合规卖力人卖力合规设计的实行和监视;
（2）制订并应用由高级管理职员批准的蕞新的书面合规政策和程序;
（3）应用及纪录风险评估，包罗缓解措施及计谋;
（4）为员工、署理人和其他有权代表您行事的人制订并维护书面培训设计;
（5）每两年回首你的律例遵照设计(政策和程序，风险评估和培训设计)，以测试其有用性。
领会你的客户程序
作为一项钱币服务营业，您必须凭据犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资条例(PCMLTFR)，为某些流动和买卖核实客户的身份。领会你的客户的一部分包罗以下方式来识别客户，以及举行某些分外的流动，如下所示:
（1）何时确认小我私家和实体的存在——钱币服务企业;
（2）识别个体和确认实体存在的方式;
（3）营业关系要求;
（4）连续的监k控要求;
（5）实益拥有权要求;
（6）第三方认定要求;和
（7）政治人物和国际组织卖力人-钱币服务企业。
卓志企业的羁系牌照营业范围：美国MSB牌照、加拿大FintracMSB牌照、美国NFA牌照、爱沙尼亚MTR牌照、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA、马耳他羁系牌照、巴哈马羁系牌照、毛里求斯羁系牌照、日本FSA金融羁系、香港SFC金融羁系、新加坡基金会、新加坡MAS金融羁系、数字钱币买卖所牌、区块链牌照、外汇牌照解决，开曼牌照，虚拟币牌照、数字钱币羁系牌照、圣文森特注册文本羁系、VFSC瓦努阿图羁系、阿联酋FSRA牌照、金融全牌照，塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚牌照申请条件、马来西亚买卖所牌照申请，瑞士FINMA牌、塞舌尔FSA牌照、香港金融牌照转让，香港金融牌照收购，香港金融牌照注册，申请香港金融牌照，香港款项服务牌照，开曼羁系CIMA牌照、加密钱币牌照等全球外洋羁系牌照。
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