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美国RIA牌照是什么类型牌照_数字货币

[2021-02-04 03:06:38] 来源: 编辑:wangjia 点击量:
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导读: 大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA牌照,目前大多数获得RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。RIA牌照 注册越南公司的方式以
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA牌照,目前大多数获得RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。RIA牌照

注册越南公司的方式以及优势说明

越南,全称为越南社会主义共和国,是亚洲的一个社会主义国家。越南属于发展中国家,其投资优势也是有很多,比如优越的地理位置就使越南具备了对外经济、吸收国外投资、发展经贸合作等有利条件。

大型跨国金融投资企业在美国运营都市申请SEC RIA牌照,现在大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的买卖所或者买卖机构。RIA牌照是受美国证券买卖委员会(SEC)或州证券部门羁系的,专业从事投资咨询营业的公司及小我私家需要申请的牌照。

 

所需的文件

申请前的准备资料

一、外洋公司信息

申请SEC RIA牌照,申请方必须正式注册建立一家外洋公司;或者是一家已经建立了的外洋公司。公司必须有注册办公室,以及联络方式。而且公司的联络方式在事情时间内是可以被SEC直接联系的。

二、 公司及董事的优越纪录

公司不能有任何的不良的商业纪录;公司董事不能有任何的犯罪纪录或者小我私家的不良纪录。

三、 员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的主要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资照料成为公司牌照的员工,或由公司高管通过考试,申请成为SEC的小我私家RIA牌照。

四、 商业运营以及合规讲述

申请者要向SEC递交多项运营讲述,例如公司的产物说明书、客户服务条约、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、领会客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证实其有足够的资质合乎规范地运营治理营业与买卖。

需要递交给SEC审核的资料

1.一份牌照的解决委托书

1. 美国公司注册证实文件;

2. 公司的章程;

3. 董事的护照;

4. 公司营业说明讲述;

5. 系统报备;

6. 注册金融行业治理委员会的WebCRD/IARD系统;

7. 填写牌照的申请讲述;

8. 填写SEC的问卷调查讲述;

9. 署理申请人的声明;

以上所需资料,未便提供可以寻找代庖机构协助申请(疯狂表示),差不多2~3个月就可以把牌照申请下来。

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