加拿大IIROC牌照申请需要的资质_数字货币

[2021-02-04 03:18:33] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则，以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则，履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信

IIROC通过制定和执行有关交易商公司及其注册员工的熟练程度、业务和财务行为的规则，以及制定和执行有关加拿大股票市场交易活动的市场诚信规则，履行其监管职责。为履行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信、透明和公平的原则行事。

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IIROC通过制订和执行有关买卖商公司及其注册员工的熟练程度、营业和财政行为的规则，以及制订和执行有关加拿大股票市场买卖流动的市场诚信规则，推行其羁系职责。为推行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信、透明和公正的原则行事。

加拿大IIROC.png IIROC通过制订和执行有关买卖商公司及其注册员工的熟练程度、营业和财政行为的规则，以及制订和执行有关加拿大股票市场买卖流动的市场诚信规则，推行其羁系职责。为推行国家自律组织的职责，我们必须秉持诚信、透明和公正的原则行事。

牌照申请申请要求

1. 注册蕞低资源：经纪商种别差别，资源要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元。

先容经纪商：

a. 一类先容经纪商的蕞低资源应该始终在7.5万加元之上;

b. 二类先容经纪商的蕞低资源应该始终在25万加元之上。

c. 三类先容经纪商的蕞低资源应该始终在25万加元之上。

2. 组织架构

a. 每位买卖商成员需要确立和维护合适的内部控制系统；

b. 买卖商成员的卖力人或者执行主管都必须经由IIROC组织的批准。

c. 至少40%的卖力人在买卖商成员公司的营业运营中保持活跃状态，或者在相关；属证券买卖商或其他隶属金融机构担任一致职位，而且拥有至少有5年金融服务行业从业履历。

d. 买卖商的所有执行主管都需要在营业运营中保持活跃状态。其中，执行主管中少于60%的人有跨越5年的行业从业履历。

3. 实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下：

a. 依据加拿大联邦法建立。加拿大境外公司需要与加拿大实体（并申请加入IIROC会员）有合作关系。加拿大申请法人需要知足所有会员要求；

b. 需要在加拿大作为买卖商运营营业；

c. 相符要求在加拿大行政区举行注册；

其控股及相关公司，卖力人，合伙人，主管以及员工都相符IIROC规则。

卓志企业营业范围：

美国MSB牌照、加拿大FiacMSB牌照、美国NFA会员牌照、美国RIA牌照，加拿IIROC牌照，爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA、马尔他羁系牌照、巴哈马羁系牌照、毛里求斯羁系牌照、日本FSA金融羁系、香港SFC金融羁系、新加坡基金会、新加坡MAS金融羁系、圣文森特外汇羁系、VFSC瓦努阿图羁系、阿联酋FSRA牌照、塞浦路牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSPFMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼羁系CIMA牌照，德国BaFI牌照、塞舌尔FSA牌照、伯利兹IFSC牌照、马来西亚LFSA牌照，俄罗斯CBR牌照、印尼牌照、爱尔兰CBI牌照、柬埔寨SECC牌照，哈萨克斯坦FSP牌照，立陶宛EMI牌照，巴哈马牌照、白俄罗斯牌照、法国BDF牌照、南非FSCA牌照等全球外洋羁系牌照。