美国SEC RIA牌照申请先容_数字货币

[2021-02-04 03:18:47] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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加拿大FIR维护简单的牌照

加拿大牌照

美国证监会SEC RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美国注册投资照料，作为专业从事投资咨询营业的公司需要申请的牌照，其受美国证券买卖委员会(SEC)或州证券部门羁系。SEC作为美国证券行业的最高机关，其借由监视买卖流动，来珍爱投资人的自力的联邦机构。由美国国会建立，卖力监视证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

在美国，只有具备RIA牌照的机构或小我私家才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资讲述，同时可收取响应的治理费，并对客户负担委托责任。证券投资建议的范围在美国颇为普遍，席卷整个证券市场的资产治理、账户治理与理财服务行为。以是资产池中既包罗股票、债权、配合基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金治理、理财计划服务等也被界定为证券投资营业。

RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌（最快一个月）

4.申请用度低

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装

申请一样平常寻找代庖机构（疯狂的表示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可举行申请。

SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法羁系允许，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇买卖平台，在上市之初必须获得SEC的授权，而且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情形、客户细节等一系列与公司有关的报表。

SEC建立至今，承袭着辞严义正的政府部门形象，高规格羁系带来的是终端市场极端的信任感，让客户更愿意选择在此允许羁系授权下企业内投资，终端外洋客户更倾向于选择大型的，且受到严酷羁系的企业。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高，羁系规格高，名气大的金融牌照。

若何拿到一张RIA牌照

首先，需要注册一家美国公司。

RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可，一样平常名称之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字样。差别的州所要求的注册资本差别，一样平常为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一样平常解决时间在20-25个工作日。

其次，以公司名义在投资照料公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。

第三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。