加拿大IIROC牌照先容_数字货币

[2021-02-04 03:34:18] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 瑞士协会和基金会有什么区别？瑞士基金会、协会现在加拿大最主要的羁系机构是IIROC，它是一个非营利性的国家级的自律组织。作为加拿大投资买卖商协会（IDA）和市场羁系服务公司（RS）合并的一部门，I

瑞士协会和基金会有什么区别？

瑞士基金会、协会

现在加拿大最主要的羁系机构是IIROC，它是一个非营利性的国家级的自律组织。作为加拿大投资买卖商协会（IDA）和市场羁系服务公司（RS）合并的一部门，IIROC建立于2008年6月1日。该机构获得了CSA认可，而CSA涵盖了加拿大10个省级羁系机构。

什么是加拿大IIROC牌照？

IIROC,lnvestment lndustry Regulatory Organization of Canada简称，中文直译“投资行业羁系组织”IIROC是国家自我羁系组织，卖力所有的投资商和加拿大的债务和股权买卖市场的买卖流动，加拿大市场羁系服务公司的投资买卖协会创建于2008年，IIROC设置高质量的羁系和行业投资尺度，珍爱投资者和增强市场的完整性，同时保持高效和有竞争力的资源市场。

IROC做什么：

撰写制订高羁系和投资行业尺度的规则。

甄别由IIROC羁系的公司聘用的所有投资照料，确保他们品行端正，受过适当培训，并乐成完成了所有必须的教育课程、靠山观察和课程。

举行财政合规性审查并设定最低资源要求，以确保公司有足够的资源用于其营业的特定性子和数目。这通过防止过分杠杆和高风险的商业行为降低了公司停业的可能性。（IIROC羁系的公司也介入了加拿大投资者珍爱基金，该基金在公司停业的可能性不大的情况下珍爱小我私家投资者。）

举行商业行为合规性审查，以检查公司是否有适当的程序来监视客户账户的处置，以及建媾和买卖是否适当地反映了客户的需求和指示。IIROC批准的照料必须通过熟悉客户的财政状况、投资需求、目的、投资履历和风险承受能力，遵照适合性和“领会客户”规则。

举行买卖行为合规性审查，检查买卖公司的买卖台程序。审查评估买卖台程序是否相符《全球市场诚信规则》（UMIR）和适用的省级证券法。

举行市场监视和买卖审查剖析，确保买卖凭据UMIR和适用的省级证券法举行。

观察其经销商公司、获批职员和其他市场介入者可能存在的经销商或市场欠妥行为，并可提起纪律诉讼，可能导致罚款、停职、永远克制或终止小我私家和公司。（罚款及结算所得款子拨入IIROC的限制基金，IIROC用以资助资源支出，以应付新出现的羁系问题、与投资者及工业教育有关的项目，以及IIROC认可令所授权的其他用途。）

牌照申请

一、申请要求

1.注册最低资源

经纪商种别差别，资源要求也不一样。分为两种：250,000加元/75,000加元，换算成人民币合约124万元/37万元。

先容经纪商：

1类先容经纪商的最低资源应该始终在7.5万加元之上。

2类先容经纪商的最低资源应该始终在25万加元之上。

3类先容经纪商的最低资源应该始终在25万加元之上。

2.组织架构

（1）每位买卖商成员需要确立和维护合适的内部控制系统。

（2）买卖商成员的卖力人或者执行主管都必须经由IIROC组织的批准。

（3）至少40%的卖力人在买卖商成员公司的营业运营中保持活跃状态，或者在相关隶属证券买卖商或其他隶属金融机构担任一致职位，而且拥有至少有5年金融服务行业从业履历。