美国SEC羁系的牌照申请详情_数字货币

注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”

叶沐欣：比特币探底回升，日内关注区间操作！

比特币探底回升，日内关注区间操作！

注册投资照料(RIA)是由1940年的投资照料法案界说为“作为有偿的小我私家或公司，从事提供咨询、提出建议、公布讲述或提供证券剖析的行为。”

美国证券买卖委员会（United States Securities and Exchange Commission），常被称为证管会，是凭据《1934年证券买卖法》建立、直属美国联邦政府的自力机关、准司法机构，卖力美国的证券监视和治理事情，为美国证券业樶高主管机关。

 

注册投资照料(RIA)是由1940年的投资照料法案界说为“作为有偿的小我私家或公司，从事提供咨询、提出建议、公布讲述或提供证券剖析的行为。”

 

所需的文件

一、申请前的准备资料

1、外洋公司信息

申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册建立一家外洋公司；或者是一家已经建立了的外洋公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在事情时间内是可以被SEC直接联系的。

2、公司及董事的优越纪录

公司不能有任何的不良的商业纪录；公司董事不能有任何的犯罪纪录或者小我私家的不良纪录。

3、员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的主要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资照料成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的小我私家RIA牌照。

4、商业运营以及合规讲述

申请者要向SEC递交多项运营讲述，例如公司的产物说明书、客户服务条约、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、领会客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证实其有足够的资质合乎规范地运营治理营业与买卖。

 

二、需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的解决委托书： 由该牌照申请公司董事授权大远科技卖力牌照解决的委托信；

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证实文件；

4、公司的章程（若有）；

5、董事的hu照；

6、公司营业说明讲述；

7、系统报备；

8、注册金融行业治理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请讲述；

10、填写SEC的问卷调查讲述；

11、署理申请人的声明。

 

 

加入新手交流群：每天早盘分析、币种行情分析

添加助理微信，一对一专业指导：chengqing930520

上一篇：刘言秋：主流币受压缩量震荡，窄幅区间弱势倘佯，反弹势头能否迎来转机？
下一篇： 叶沐欣：比特币探底回升，日内关注区间操作！

加入新手交流群：每天早盘分析、币种行情分析，添加助理微信

一对一专业指导：chengqing930520

最新资讯
提供比特币数字货币以太坊eth,莱特币ltc,EOS今日价格、走势、行情、资讯、OKEX、币安、火币网、中币、比特儿、比特币交易平台网站。

2021 数字货币 网站地图