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RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资照料。由于只有具备RIA牌照的投资机构，才能在海内开展美股销售等营业，若是不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中心平台举行买卖。
RIA牌照的含金量？
RIA牌照是受美国证券买卖委员会（SEC）或州证券部门羁系的，卓志企业専业从事投资咨询营业的公司及小我私家需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资照料（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资剖析建议，并定期提供投资讲述。也只有获得该资质的机构才可以收取响应的治理费，并对客户负担委托责任。
SEC对RIA的羁系要求有哪些？
SEC要求注册投资照料必须维护客户的利益，不能接纳不正当手段其骗客户。既要对客户保持诚信，完全公然披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的治理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款子的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是凭据相关法案强加给投资照料的操作规则，因此与注册投资照料互助的客户利益将获得有用的保障。
此外，SEC还会定期对RIA举行羁系考察。卓志企业主要集中在对于投资组合的估值、显示和资产审核的风险羁系；对于是否提供有用的合规政策和程序的合法性羁系；以及对考察效果的通知予以宣布。
申请RIA牌照需要什么资质？
1.通常申请注册投资顾的机构的基金治理人必须通过响应的执照考试，即投资照料考试---Series 65。美国大部分州也可以免去Series 65考试，若是该机构的治理人持有注册金融剖析师（CFA）或小我私家理财专家（PFS）等金瀜牌照。除此之外，申请机构必须拥有治理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产治理规模的公司可以与美国州证券部门注册，跨越1亿资产规模的公司需与SEC注册。
2.不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。凭据SEC的划定，企业主营营业地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资照料若是要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
3.投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国正监会(SEC)严酷的资质审核，因此获得此资质的海内外洋投资机构异常少，以是这也成为了足以体现外洋投资専业性的一项主要指标，而“海投金融”正是这样一家持有RIA牌照的専业、有特色的外洋智能投资公司。
申请RIA牌照需要的资料：
外洋公司
公司及董事的优越纪录
员工资质
商业运营以及合规讲述
营业说明讲述
RIA照料考试
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