简朴解说美国SEC羁系的RIA派司解决前提和流程_数字货币

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA（注册投资顾问(RegisteredInvestmentAdviser,RIA)）牌照，目前大多数获得RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

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大型跨国金融投资企业在美国运营都邑请求SEC RIA（注册投资参谋(Registered Investment Adviser,RIA)）派司，现在大多数取得 RIA派司的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的生意营业所或许生意营业机构。

 

请求前的预备材料

一、外洋公司信息

请求SEC RIA派司，请求方必需正式注册建立一家外洋公司；或许是一家已建立了的外洋公司。公司必需有注册办公室，以及联络体式格局。而且公司的联络体式格局在事情时间内是能够被SEC直接联络的。

二、 公司及董事的优越纪录

公司不能有任何的不良的贸易纪录；公司董事不能有任何的犯法纪录或许个人的不良纪录。

三、 员工天资

员工天资也是请求SEC RIA派司的主要请求。公司必需聘任最少一位合资历的持牌金融理财投资参谋成为公司派司的员工，或由公司高管经由过程测验，请求成为SEC的个人RIA派司。

四、 贸易运营以及合规报告

请求者要向SEC递交多项运营报告，比方公司的产物申明书、客户效劳合同、公司一般及操纵流程、私隐条例、AML、相识客户文档、市场推广案牍范例、贸易架构等等。SEC须要请求者证实其有充足的天资符合范例地运营治理营业与生意营业。

 

须要递交给SEC考核的材料

1.一份派司的解决委托书

1. 美国公司注册证实文件；

2. 公司的章程；

3. 董事的护照；

4. 公司营业申明报告；

5. 体系报备；

6. 注册金融行业治理委员会的WebCRD/IARD体系；

7. 填写派司的请求报告；

8. 填写SEC的问卷调查报告；

9. 代办请求人的声明；

 

以上所需材料，不方便供应能够寻觅代办机构辅佐请求（暗示~你晓得），差不多2~3个月就能够把派司请求下来——

 

 

 

 

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