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和英国一样，澳大利亚的金融行业整体由一个羁系机构担任，即ASIC。被羁系对象包含任安在澳洲处置金融买卖营业的金融机构，包含保险、养老基金、银行、证券、外汇买卖营业商、经纪商、外汇信息供应商，以及一切金融行业从业者。
ASIC的衍生品派司为AFSL，每一家正规经纪商都邑持有AFSL（Australia Financial Service License）。近年来许多非法经纪商应用别的两个注册号来假装ASIC羁系派司，即ABN（澳大利亚贸易注册代码，用于税收目标）、ACN（澳大利亚公司代码）。然则后两种仅仅是一种注册号。具有了ACN和ABN号不代表已具有了AFSL，但只需具有AFSL，就一定有ACN和ABN。
这和新西兰的金融效劳供应商注册（FSPR）相似。新西兰FSPR也仅仅是一种注册轨制，并不是羁系派司，它也常被非法经纪商心怀叵测地包装为宣扬点。
在澳大利亚，通常运营金融营业的公司都必需注册金融效劳派司(AFSL)，接收ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规羁系的。在澳洲，金融衍生品Derivatives分为两类，一类是(场内衍生品);另一类是(场外衍生品)。个中场外衍生品包含：Margin FX(又称margin foreign exchange contract) ，CFDs差价合约，二元期权等。Margin FX的中文意义就是外汇保证金买卖营业。
为何要请求澳洲AFSL呢？
假如须要在澳洲处置以下买卖，执法划定必需请求澳洲金融派司：
1. 普遍的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构；
2. 本地各银行金融机构和在澳洲开展营业的国际银行分支机构；
3. 证券、期货、外汇、金融衍生品等金融买卖营业机构；
4. 一切触及金融产物信息征询和效劳的从业机构；
5. 一切金融行业从业者需持证上岗，并按划定处置金融营业。
请求澳洲AFSL的上风：
1. 完美的政府职能，自力治理金融市场
2. 全方位的羁系系统，监视与治理两手并重
3. 在金融运作中，辅佐和庇护零售商和客户
4. 注重对投资者的权益庇护，设立了FOS纠葛处理机构
5. 对任何违背执法的行动有着严厉的处分步伐
6. 越发公然公平的信息宣布，确保民众好处
7. 经由过程新技术和流程进步效劳水平
根据划定，通常触及以下几种营业的公司必需具有AFSL天资：
1.为客户供应金融产物方面的发起。
2.买卖营业金融产物。
3.为金融产物供应市场。
4.运营一个注册过的金融营业。
6.供应传统的信任公司效劳。
请求澳洲AFSL以下信息须要注重：
1.公司请求照样个人请求；
2.公司登记信息或许个人身份信息将全部都要在金融效劳羁系网站上显现；
3.请求如果机构或许构造，须要注重机构是什么范例机构，信任机构，基金，协会，构造等
（何种信任，何种基金，何种协会）；
4.信息3 的称号，地点，网站，成员，架构，市场，编号，联络详细信息等；
5.须要受权的金融效劳大类；离别申明大类营业范例，营业性子，营业详细信息（产物，效劳清单）；
6.金融效劳买卖营业量，买卖营业对象，买卖营业方式等；
7.是不是须要限定机构生长范畴以及投资人生长范畴等，并举行受权等；
派司请求流程：
1、注册澳洲公司;
2、辅佐客户解决董事的无犯法纪录公证;
3、撰写贸易计划书、以及运营计划;
4、预备与撰写请求材料;
5、撰写反洗钱条例及反恐怖构造融资条例，以及条例的一样平常操纵计划;
6、向澳大利亚ASIC递交派司的请求;
7、请求过程当中，担任回覆由ASIC提出的问题。
澳洲AFSL派司就引见到这里，想要相识更多能够关注我——晓春
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