美国证券交易委员会派司，带你相识_数字货币

[2021-02-04 08:17:43] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： RIA牌照。RIA全称RegisteredInvestmentAdvisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照

RIA牌照。RIA全称RegisteredInvestmentAdvisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

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美国证券生意营业委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证券会，是依据《1934年证券生意营业法》建立、直属美国联邦政府的自力构造、准司法机构，担任美国的证券监视和管理工作，为美国证券业最高主管构造。
美国证券生意营业委员会是借由监视生意营业运动，来庇护投资人的自力的联邦政府机构。是美国国会建立的，担任监视证券市场及保证投资者好处的政府委员会。
RIA 派司是受美国证券生意营业委员会（SEC）或州证券部门羁系的，专业处置投资征询营业的公司及个人须要请求的派司。在美国，只要成为注册投资参谋（RIA）才有资历向投资人供应证券类产品的投资剖析发起，并按期供应投资报告。也只要取得该天资的机构才能够收取响应的管理费，并对客户负担托付义务。一般请求注册投资的机构的基金管理人必需经由过程响应的执照测验，即投资参谋测验。
RIA派司。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资参谋。由于只要具有RIA派司的投资机构，才能在国内展开美股贩卖等营业，假如不能取得相干天资，就只能经由过程具有派司的中心平台举行生意营业。