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财联社（上海，记者 王可）讯，12月9日，青岛证监局对中银证券一前员工出具警示函，三大处罚事由近年均鲜有同类案例，在券商财富管理转型、投顾人数不断增加的背景下，证监系统正加强对这一岗位的监管。
青岛证监局认为，吕凡涛任职中银证券青岛香港中路证券营业部投资顾问期间，存在向客户提供投资建议时，未说明所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，未提示潜在的投资风险，介绍他人操作客户账户进行证券交易并提供传递资金账号及密码等便利的情况。中证协信息显示，吕凡涛2020年6月已从中银证券离职注销。
值得注意的是，此次对于吕凡涛作为投资顾问的监管措施，近年鲜有出现同类案例。两位券商投资顾问告诉财联社记者，青岛证监局以上处罚事由虽少有同类案例，但这些违法违规情况在业内并非罕见，被发现的原因一是证监系统对投顾监管的加强，二是客户亏钱因而对投顾进行投诉。
青岛证监局处罚中银证券前投顾，处罚事由鲜有同类案例
12月9日，青岛证监局公告，决定对中银证券前员工吕凡涛采取出具警示函的行政监管措施。
青岛证监局认为，吕凡涛任职中银证券青岛香港中路证券营业部投资顾问期间，存在向客户提供投资建议时，未说明所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，未提示潜在的投资风险，介绍他人操作客户账户进行证券交易并提供传递资金账号及密码等便利的情况。
根据中证协信息，吕凡涛2012年2月登记入职于中银证券，从业逾8年，2015年8月至2020年1月从事投资顾问岗位，2020年6月从中银证券离职注销。
值得注意的是，青岛证监局此次对于吕凡涛作为投资顾问的处罚，近年鲜有出现同类案例。
首先，青岛证监局称，吕凡涛提供投资建议时未说明券商研报发布人、发布日期。财联社记者搜索证监会及其派出机构监管措施和行政处罚发现，并未发现相同案例。
其次，就吕凡涛作为投资顾问未提示潜在的投资风险，年内曾出现相似案例，但也较为少见。2020年7月，北京证监局对方正证券北京丰台西局欣园证券营业部采取出具警示函监管措施的决定。经查，方正证券北京丰台西局欣园证券营业部员工向客户提供投资建议时，未对潜在投资风险进行提示，营业部负责人及合规管理人员合规意识不强、不能识别上述行为的合规风险，营业部存在合规管理不到位的问题。
另外，财联社记者查询过往资料发现，券商投资顾问“介绍他人操作客户账户进行证券交易并提供传递资金账号及密码等便利的情况”并未出现同类情况，相似处罚主要是两种情况。一是券商员工私下代客交易、代客理财等；比如，2020年12月8日宁夏证监局处罚光大证券乌鲁木齐民主路经纪人赵茜代舅舅交易407万。二是券商员工未经允许私自将客户账户提供给他人使用；例如，2020年8月4日，证监会披露对恒泰证券的行政处罚决定书，恒泰证券机构交易部员工陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户，在未告知客户实际使用人身份的情况下，将客户的证券账户、资金账户及密码汇总交由他人使用。
两位券商投资顾问告诉财联社记者，青岛证监局以上处罚事由虽没有同类案例，但这些违法违规情况在业内并非罕见，被发现的原因一是监管对投顾管理的加强，二是客户亏钱因而对投顾进行投诉。
券商投顾人数年内增长4562人，名列各岗位之首
根据财联社记者12月4日报道，证券从业人数已连续三年下滑，2020年证券从业人数下降6771人，但投资顾问增长4562人，人数增幅位列各岗位之首。
（年内各岗位从业人数变动；数据来源：中证协、Wind） 今年投顾人数的增量符合近10年来的增速。2010年底券商投顾人数仅3882人，截至12月2日，券商投顾人数为59911人，增幅达14.4倍。
（2010年底至今券商投顾人数走势；数据来源：中证协、Wind） 从投顾人数最新排名来看，广发证券两次排名均居第一；前十名券商投顾人数均有增加，增加最多的为国泰君安，投顾岗位增员567人，排名上升2位至3名；增加最少的为中信建投，仅增50人，排名下降2位至第4名；其余券商排名变动均在1位之内。
（券商投顾人数前10名及相关变动；数据来源：中证协、Wind） 相比投顾人数的剧烈增加，券商经纪人数今年已是连续第三年下滑。2010年底至2017年底，券商经纪人数量快速增长，从2010年底的25265人增至2017年底的90384人，增约2.6倍。2017年底至今，经纪人数连续三年下滑，目前已较2017年底减少23611人，降幅为26.12%。
近年来，各家券商经纪业务在纷纷向财富管理转型，转型竞争中，大力推行投顾服务是券业重点发力的领域，投顾人才自然成为不可或缺的要素。
中国结算数据显示，截至2020年10月，我国投资者数约1.75亿人，而当前证券行业的投资顾问人数不足6万，以此数据推算，平均每名投顾需覆盖2900余名客户，远高于投顾服务极限。
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