史上最严监管！上海证监局再罚4家投资咨询机构 今年来全部84家机构42家曾被暂停新增客户 提供者 财联社

史上最严监管！上海证监局再罚4家投资咨询机构 今年来全部84家机构42家曾被暂停新增客户

财联社（上海，记者 王可）讯，12月8日，上海证监局监管执法案例中提到，近期已完成对4家证券投资咨询公司的立案稽查，后续将依法予以处理。这意味着，证监系统对投资咨询机构的处罚将再增4例。

上海证监局称，这4家公司在开展投资咨询业务过程中，涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假或误导投资者的信息、未依法依规报告营业场所等变更情况及未按规定保存档案资料等违法违规行为。此外，今年以来，上海证监局共审理办结行政处罚案件14件，对34名责任人员作出处罚决定，罚没款总额1071万元。

今年，证监系统加强对投资咨询机构违法违规的监管和处罚。中证协备案的84家投资咨询公司中，42家年内曾被证监会采取暂停新增客户的监管措施。根据10月23日公告，截至公告日，仍有26家公司仍被暂停新增客户中。另外，有多家投资咨询机构被监管责令整改，但未被暂停新增客户。

上海证监局立案稽查4家投资咨询公司

12月8日，上海证监局公布《上海证监局监管执法案例》，其中提到，该局已完成对4家证券投资咨询公司的立案稽查，后续将依法予以处理。

（来源：上海证监局监管执法案例；发布日期：12月8日） 上海证监局称，结合日常监管掌握的情况，先后对上海4家证券投资咨询公司进行立案稽查。这4家公司在开展投资咨询业务过程中，涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假或误导投资者的信息、未依法依规报告营业场所等变更情况及未按规定保存档案资料等违法违规行为。

上海证监局认为，前述公司的行为涉嫌违反2005年修订的《证券法》第一百七十一条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、第十二条、第二十四条、第二十八条之规定。目前，上海证监局已完成调查工作，后续将依法予以处理。

今年以来，上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件。共审理办结行政处罚案件14件，对34名责任人员作出处罚决定，罚没款总额1071万元。

上海证监局提示广大投资者不要轻信电话、直播间、微信群、公众号、股吧、论坛所谓的“股神”“专家”“老师”，也不要相信通过音视频、“晒单”等方式间接荐股的信息，更不要跟风操作。如需证券投资咨询服务，应选择持有证券投资咨询牌照的证券公司、证券投资咨询机构(名单可在证监会网站“监管对象”“合法机构名录”栏目下查询)，不要轻信违法的保证收益、收益分成等承诺。

证监系统强化对投资咨询机构监管

近年，证监会及其派出机构加强对证券期货违法犯罪活动的打击，中证协备案的84家投资咨询公司中，42家证券投资咨询公司遭受暂停新增客户的监管措施。根据证监会2020年10月23日公布的监管名录，截至公告日，仍有26家公司被证监会采取暂停新增客户的监管措施。

最早在2010年10月，证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》。近几年来，投资咨询机构违规行为多发频发，“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题十分突出，暴露出合规内控体系不健全、未能形成可持续的商业模式、市场进出机制不畅等问题。

2019年6月3日，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，对84家投资咨询机构进行监管，以加强对证券投资咨询机构的自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展。

2020年，证监会对证券投顾的严监管再进一程。4月17日，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)，并向社会公开征求意见。根据《管理办法》，在大幅提高准入门槛的基础上，重启证券基金投资咨询机构的准入，需满足净资产不低于1亿等七大条件。

2020年，证监会分别发布3月、6月和9月“被采取新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录”，列表中被罚机构分别为38家、29家和26家，84家证券投资咨询机构中近半数被罚。

另外，有多家投资咨询机构被监管责令整改，但未被暂停新增客户。2020年1月13日，北京证监局对重庆东金投资顾问有限公司北京分公司以及深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正的监管措施，责令该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。2020年1月23日，上海证监局对上海东方财富证券研究所有限公司责令整改。

2020年11月09日，上海证监局等5部门联合指导、10家金融行业协会共同发起制定的《金融广告发布行业自律公约》发布，其中提出，证券投资咨询广告不宣传“帮你解套”、“跟庄”、“涨停”、“稳定获利”等内容。不对未来效果、收益或者与其相关的情况做出保证性承诺，不明示或者暗示保本、无风险或者保收益，国家另有规定的除外。证券投资咨询广告不宣传“帮你解套”、“跟庄”、“涨停”、“稳定获利”等内容。基金销售广告不宣传“历史买入，持有至今正收益”、“历史100%兑付”“爆款产品已超募集金额”等内容。

11月17日，成立26年的老牌投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司（简称“港澳资讯”）被海南证监局作出责令改正并处以总计30万元的罚款的行政处罚措施。早在2月25日，上海证监局认定港澳资讯上海分公司存在七大问题，对其采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。

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