股价从6块跌到3毛，蓝山科技申请精选层挂牌不成反被立案调查，保荐机构华龙证券该否担责 提供者 财联社

Reuters. 股价从6块跌到3毛，蓝山科技申请精选层挂牌不成反被立案调查，保荐机构华龙证券该否担责

财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯 昔日新三板的明星股蓝山科技股价已然暴跌，从最高6.11元跌至今日收盘的0.27元。在股价暴跌背后，蓝山科技已经被立案调查。

12月2日，证监会公告称，已对蓝山科技在申请公开发行并在精选层挂牌过程中涉嫌信披违法违规行为立案调查。这是落实深化新三板改革总体要求，把好精选层“入口关”，严肃市场纪律的重要举措。

值得注意的是，作为蓝山科技申请精选层挂牌的保荐机构华龙证券是否会受到处罚？截至发稿，还未有相关信息发布。而此前已有券商因推荐督导的新三板公司信披违法违规，收到证监局的警示函。

蓝山科技被立案调查都经历了什么？

蓝山科技主营业务为光纤通信领域传输接入设备的研发、生产及销售。该公司在2014年6月登陆新三板，并在两年后进入创新层，此后该公司在2020年4月申请挂牌精选层。

2020年4月29日，蓝山科技公告称向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）等公开发行并在精选层挂牌的申请文件。根据此前披露的预案，蓝山科技预计向不特定合格投资者公开发行8000万股，募集资金用于投入研发项目、偿还银行贷款以及补充公司流动资金。为此，该公司股票停牌，停牌时股价为每股为5.19元。

然而在全国股转公司自律审查及证监会随后的现场检查过程中，发现蓝山科技信息披露真实性存疑，涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，证监会按程序对蓝山科技启动立案调查。

全国股转公司此前对蓝山科技下发的问询函中，要求蓝山科技说明会计政策是否存在重大差异、人均研发费用显著高于同行业上市公司的原因及合理性、研发支出的成本费用归集范围是否恰当等问题。

在停牌五个月后，蓝山科技于9月22日申请撤回申请文件，终止在精选层挂牌事宜。9月29日，蓝山科技股票复牌后大跌，相比停牌前的价格，一度跌去70%。截至今日收盘，蓝山科技股价报收0.27元。

在此过程中，蓝山科技发布公告称，公司大部分高管、董事、监事相继离职，公司业务一度停顿，大部分员工已经离职。

保荐机构华龙证券是否担责？

作为蓝山科技申请精选层挂牌的保荐机构华龙证券，在蓝山科技此次因涉嫌信披违规被立案调查后，是否需承担责任？截至发稿，还未有相关信息发布。

但在此前，已有券商因此被处罚。今年9月28日与29日，万联证券与太平洋证券接连发布公告称，于近日收到广东证监局的警示函。原因是它们推荐督导的同一家新三板公司中钰科技信息披露违法违规。

根据广东证监局出具的《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》以及《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，中钰科技在2015年半年度报告中虚增利润，且有关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。

证券会表示，挂牌公司作为公众公司是信息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整；证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。

下一步，证监会将按照党中央、国务院关于金融服务中小企业和实体经济的战略部署，依据“建制度、不干预、零容忍”的要求，扎实推进深化新三板改革工作，持续完善各项基础制度，提高包容性和精准性，同时严厉打击财务造假、信息披露违规以及中介机构严重失职等扰乱市场秩序的违法违规行为，防止“带病闯关”，净化市场生态，保护投资者合法权益。

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