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Reuters. 债券违约事件牵扯大量金融机构，招商证券“中枪”，最新接上交所警示函，中介机构核查启动中
财联社（深圳，记者邹晨辉）讯， 华晨汽车集团控股有限公司（以下简称“华晨集团”）的债券违约事件持续发酵，并受到了证监会的关注。
11月20日，证监会发布对华晨集团及相关中介机构采取有关措施称，已依法对华晨集团债券违约开展专项检查，根据检查情况，今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查。
此外，证监会还决定对华晨集团发行的华晨汽车2017非公开发行公司债券（第二期）（债券简称：“17华汽05债”）涉及的中介机构即招商证券进行同步核查，严肃查处有关违法违规行为。值得注意的是，招商证券还被上交所警示。
上交所表示，将推进违约处置工作，会在证监会的领导下，落实资本市场深化改革的各项部署，持续完善公司债券发行和交易制度，加强信息披露，支持各类符合条件的企业发行公司债券，引导投资者加强市场分析研判理性投资，压实发行人和中介机构责任，保护投资者合法权益，建设高质量的公司债券市场，更好地服务实体经济。
显然，债券违约频发，还将牵扯出更多中介机构。
招商证券被上交所出具警示函，存两处违规现象
根据上交所向招商证券出具的监管警示函，上交所查明，招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中，存在下述两项违规行为：
一是未及时履行受托管理人信息披露职责。华晨集团于2020年陆续发生受到上交所通报批评的自律监管措施、未能按时清偿到期债务、发生重大诉讼及有关资产被司法冻结、对重要子公司华晨中国汽车控股有限公司进行股权转让等重大事项。招商证券作为“17华汽05债”的受托管理人，未按规定及时出具并披露临时受托管理事务报告。
二是未有效履行受托管理人信用风险管理职责。招商证券作为“17华汽05债”的受托管理人，在债券存续期间未按照上交所相关规定及时、有效地对发行人的流动性风险和偿债能力重大不利变化进行持续跟踪监测、排查和预警，在“17华汽05债”出现重大偿债风险时，未及时调整债券风险分类。
上交所认为，招商证券上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《风险管理指引》）中的相关规定，鉴于招商证券违规行为的性质及情节，根据有关规定，上交所对招商证券予以警示。
上交所要求招商证券引以为戒，严格按照规定和约定，加强公司债券受托管理工作，切实履行受托管理职责，及时履行信息披露义务，切实保障债券持有人合法权益，维护债券市场正常秩序。
华晨集团遭证监会立案调查还原
今年10月24日，华晨集团发布一则公告称，公司发行规模为10亿元的私募债“17华汽05”未能按期兑付。此前，华晨集团旗下多只债券曾在二级交易市场大跌。
此后，华晨集团被爆出存在多只债券尚未兑付，公司信用等级接连由AAA下调至AA+，评级展望调整为负面，10月15日进一步下调至AA-。
11月16日，华晨集团公告称，目前华晨集团已构成债务违约金额合计65亿元，逾期利息金额合计1.44亿元。因企业资金紧张，续作授信审批未完成，造成无法偿还。此次债务违约对华晨集团本部生产经营产生造成影响，导致财务状况恶化，极大影响偿债能力。
此后，华晨集团陷入破产重整传闻。11月20日，沈阳市中级人民法院裁定受理债权人对华晨集团重整申请，标志着这家车企正式进入破产重整程序。
证监会也于11月20日表示，近期华晨集团有关债券违约，引起市场关注。证监会已依法对其开展专项检查，根据检查情况，今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查，对华晨集团有关债券涉及的中介机构进行同步核查，严肃查处有关违法违规行为。
证监会高度重视投资者合法权益保护，全面贯彻落实国务院金融委“零容忍”要求，依法严厉打击各类违法违规行为，维护债券市场良好秩序。同时，将继续维护和发挥好债券市场正常功能，支持各类所有制企业合法合规通过债券市场融资发展。
下一步，证监会将依法做好监管工作，牢牢守住不发生系统性风险的底线，深化改革、健全制度、落实责任、严格监管，促进债券市场平稳健康发展。
上交所称将进一步加强公司债券风险管理和推进违约处置工作
值得注意的是，11月20日晚间，上交所相关负责人就近期债券市场个别风险事件和服务实体经济回答了记者的提问。
在被问到近期债券市场发生的个别债券违约事件引起市场广泛关注，上交所应对债券风险有何举措时，上交所表示，今年以来上交所债券市场违约风险总体呈收敛态势，新增违约主体减少，债券违约率保持低位，信用风险总体可控。但受国内外宏观经济形势变化和新冠疫情影响，部分行业、企业经营压力增大，个别企业发生债券违约，引起市场广泛关注。在中国证监会的领导下，上交所贯彻落实党中央、国务院决策部署，严守不发生系统性风险的底线，高度重视债券市场风险管理工作。
后续，上交所将进一步加强公司债券风险管理和推进违约处置工作：一是加强自律监管。上交所对重大违法违规行为坚持“零容忍”，将依法依规采取监管措施，严肃处理，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。二是加强风险监测排查。落实公司债券风险监测机制，加强相关行业、地区存在个别风险隐患企业的风险排查，及时发现、及时预警、及时督促化解处置。三是形成监管合力。加强信息沟通，加强跨市场监管协同，督促发行人、中介机构落实风险管理责任和化解处置风险。
在被问到上交所如何进一步发挥公司债券服务实体经济的作用时，上交所表示，公司债券是资本市场服务实体经济的重要方式，对提高直接融资比重，降低社会融资成本具有重要作用。今年，上交所落实公司债券注册制要求，在应对疫情影响、服务实体经济等方面采取了多项措施。今年1月至10月非金融企业在上交所发行公司债券2.45万亿元，支持了企业复工复产和实体经济发展。
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