美证券交易委员会指控富国银行(WFC.US)前CEO及高管在销售行为上误导投资者 提供者 智通财经

Reuters. 美证券交易委员会指控富国银行(WFC.US)前CEO及高管在销售行为上误导投资者

智通财经APP获悉，美国证券交易委员会(SEC)周五宣布，指控富国银行(WFC.US)前首席执行官John Stumpf和零售银行主管Carrie Tolstedt误导投资者。

SEC声称，这两位前高管在该银行普遍存在的销售行为问题上误导了投资者。Stumpf同意支付250万美元的罚款以解决指控，而该委员会将在法庭上对Tolstedt提起欺诈指控。

Stumpf的律师没有立即回应置评请求。Tolstedt的一名律师表示，她是一名诚实而认真的高管，美国证券交易委员会的指控是不公平和没有根据的。

新的指控标志着该银行及其前领导层长期以来的一系列法律和监管困境的最新进展，此前该公司曾因员工创建虚假账户而陷入大规模丑闻。2月，该银行同意支付30亿美元，以解决美国证券交易委员会和司法部的联合调查。

Stumpf和Tolstedt也面临个人制裁。Stumpf被禁止进入银行业，并在1月份被银行业监管机构罚款1750万美元，Tolstedt面临2500万美元的罚款，她正在法庭上与之抗争。

在最新的指控中，美国证券交易委员会表示，两人在销售行为的状况上误导了投资者，他们应该知道银行内部的深层次问题。

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