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Reuters. 券商加紧公募布局！华西证券发起公募牌照申请，国泰君安、华金、五矿证券等排队中，年底发放在望
财联社（北京，记者 陈靖）讯 又有券商申请公募基金牌照。
今年7月底，证监会在《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》中对“一参一控”限制进行了放宽。8月国泰君安资管、华金证券也陆续递交了公募基金牌照申请，11月5日，华西证券公募基金牌照申请也已被中国证监会接收。
截至目前，券商系公募基金共成立已达到69家，其中包括57家为券商控股的基金公司，5家举得公募业务资格的证券公司。对于新入场的券商而言，如何发展是首要问题。资深券商资管人士对财联社记者表示，业绩和品牌都很重要。发行公募产品对管理人的整体要求比较高，包括产品、运营、风控、品牌、销售渠道的布局和深耕的能力。
据财联社记者了解，今年年底有头部券商有望率先拿到公募牌照。
“二进宫”，华西证券申请公募牌照
券商系公募或再添“新军”。
最新一期基金公司申请审核公示表显示，华西证券向监管递交开展公募基金业务的申请材料已被接收。
事实上，华西证券本次布局公募基金已是“二进宫”，拥有旗下控股或参股公募基金管理公司是其多年来的梦想。
早在2012年4月，证监会首次对外公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中，华西群益基金已处于征求意见阶段，申请设立股东名单中，华西证券拟持股占比51%，总部设在中国台湾的群益证券投资信托股份有限公司拟持有剩下的49%股份。2012年3季度，华西群益基金进入“落实第一次书面反馈意见”，此后再无进展。
2018年2月，华西证券成功在深交所上市，公募基金业务布局重新提上日程。
2019年4月末，华西证券就表示，同意公司出资不超过3亿元设立全资子公司华西证券资产管理公司，承接公司原有的资产管理业务，从事证券资产管理及中国证监会批准的其他业务。并以华西证券资产管理有限公司为主体向证监会申请公募基金牌照，开展公募基金业务。一年多之后，华西证券决定撤回资管子公司申请，改为直接申请设立公募基金公司。
近两年，华西证券在研究所赛道屡见发力，走出一条特色发展道路，布局公募业务也再次提上日程。
多位业内人士对此评论，“一参一控”限制的放宽，未来大型券商将可能陆续入局，这将带来公募参与主体的多元化，提升公募在资管行业占比，并为普通投资者带来更丰富的产品和服务。
公募申请开闸利好券业
根据中基协披露的数据，截至2020年7月底，我国境内共有基金管理公司129家，其中，中外合资公司44家，内资公司85家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共12家。
7月31日晚间，央行发布《优化资管新规过渡期安排，引导资管业务平稳转型》，为平稳推动资管新规实施和资管业务规范转型，经国务院同意，人民银行会同发展改革委等部门审慎研究决定，资管新规过渡期延长至2021年底。
华泰证券分析人士指出，行业格局处于大分化期间，转型慢的机构将疲于应对转型并面临人力、产品等约束，成立了子公司且转型速度快的机构将乘机跑马圈地，头部现象将更为明显。
同日，证监会提出，为顺应“资管新规”延期，《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》)过渡期同步延长至2021年底。此前受“一参一控”规定影响，不少券商资管无法申请公募牌照。
《操作指引》提出，具有公募基金牌照的券商，将大集合产品改造成公募基金产品。未取得公募基金牌照的券商，应先向证监会派出机构提交验收申请文件，取得确认函后，券商就该大集合产品向证监会提交合同变更申请，合同期限原则上不得超过3年。也就是说，资管新规延长过渡期，券商的大集合产品改造后，3年内或者转型成公募产品，或者选择清盘。
资管新规延期为券商资管提供了更多时间来申请公募牌照。根据证监会披露的资管机构开展公募基金管理业务资格审批，五矿证券2019年11月提交了材料，目前尚未获得证监会受理。
同时，“一参一控”限制也将放宽。
7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》，其中指出，同一主体或者受同一主体控制的不同主体控制的其他公募基金管理人不得超过1家，参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司不得超过1家。也就是说，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。随着申请公募牌照限制放宽，更多资管机构将参与到公募基金行业中来。
从目前情况来看，券商谋求公募牌照路径包括三大方式：
其一，直接出资设立公募基金公司。这一系列最为常见，据wind统计，现有券商系公募基金共有69家已设立，除去证券公司及其资产管理子公司，由证券公司直接设立的公募基金公司为57家。
其二，由券商直接申请公募牌照。如华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银国际等6家。
其三，由券商资管子公司申请公募牌照。如东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管和中泰资管等7家。
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