小股东撤诉，中山证券大股东与管理团队“内斗”告一段落？资管与自营收入大滑坡已深受影响 提供者 财联社

Reuters. 小股东撤诉，中山证券大股东与管理团队“内斗”告一段落？资管与自营收入大滑坡已深受影响

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，经过近半年管理层动荡，中山证券内控问题有望破局。

11月4日晚，锦龙股份公告称，上海致开于10月30日向南山法院申请撤诉并获准许。这也意味着中山证券新上任的高管层迎来重整公司内部管理的良机。

值得注意的是，由于监管开出的三项业务暂停一年处罚，中山证券第三季度资管和自营业务收入同比分别下降47.42%和71.63%。

小股东撤诉，中山证券管理或入正轨

锦龙股份公告称，公司近日收到广东省深圳市南山区人民法院《民事裁定书》[（2020）粤0305民初23423号]。原告上海致开实业有限公司诉被告中山证券有限责任公司、锦龙股份公司决议撤销纠纷一案，南山法院立案受理后，于2020年10月依法适用普通程序公开开庭进行了审理。现原告上海致开于2020年10月30日向南山法院申请撤诉。

南山法院认为，原告上海致开自愿撤诉，符合法律规定，应当允许。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十五条、第一百五十四条第一款第（五）项之规定，南山法院裁定准许原告上海致开撤回起诉。

9月10日，锦龙股份发公告称，近日收到控股子公司中山证券转来的《民事起诉状》等法律文书，中山证券股东上海致开已向法院提起诉讼，请求撤销被告中山证券于今年8月21日形成的第二次临时股东会全部决议。

同日，锦龙股份列举股东大会召开符合公司章程，控股股东的权力并未受限以及罢免高管程序合规等三大理由对上海致开的诉讼理由予以回击。

9月14日，锦龙股还表示，上海致开诉中山证券公司决议撤销纠纷一案，因锦龙股份加入诉讼有利于案件事实查明，锦龙股份将向南山法院申请以第三人身份加入该案诉讼程序。

时至今日，这场自6月11日深圳证监局的监管事先告知书引发的公司内斗终于落下帷幕。原有林炳成、胡映璐带领的高管团队大换血后，有监管背景的吴小静出任中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁。

暂停业务处罚影响，自营、资管收入大降

根据锦龙股份披露的三季报换算，中山证券第三季度营收为4.08亿元，同比仅增长5.45%；归母净利润为0.19亿元，同比下降49.55%。前三季度，中山证券营收为16.26亿元，同比增加30.33%；归母净利润为2.5亿元，同比增加46.16%。

分业务来看，第三季度，中山证券经纪业务手续费净收入为2.02亿元，同比增加92.89%；投行业务手续费净收入为1.86亿元，同比增加38.25%；资管业务手续费净收入为865万元，同比下降47.42%；自营业务收入为9103万元，同比下降71.63%。

从业务收入变化情况来看，或许与监管对中山证券的处罚不无关联。

8月19日，监管同时对中山证券三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。

踩雷亿阳集团惹来超5亿诉讼

11月4日晚，锦龙股份公告称，控股子公司中山证券近日分别收到北京市第一中级人民法院〔2020〕京01民初416号和〔2020〕京01民初468号《应诉通知书》。

中国对外经济贸易信托有限公司、深圳市融通资本管理股份有限公司分别作为两案原告，以亿阳集团、中山证券及华泰联合证券作为被告，就证券虚假陈述责任纠纷向北京一中院提起诉讼。前一案件涉及亿阳集团公开发行“16亿阳05”公司债券，债券本金4500万元；后一案件涉及亿阳集团公开发行“16亿阳03”公司债券，债券本金5亿元。

锦龙股份认为，截至目前，诉讼尚未开庭审理，中山证券将积极采取措施应对本次诉讼，运用法律手段来保护公司的合法权益。中山证券经过评估认为其需要赔偿的可能性较低，预计不会对公司利润产生重大影响。

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