首份上市券商季报出炉，华林证券第三季度业绩同比增2倍，单季净利超过上半年32% 提供者 财联社

Reuters. 首份上市券商季报出炉，华林证券第三季度业绩同比增2倍，单季净利超过上半年32%

财联社（深圳，记者邹晨辉）讯 ，A股首份上市券商三季报出炉，由此拉开券商行业三季报披露大幕。

数据显示，第三季度华林证券实现营收5.78亿元，同比增长161.09% ；实现归母净利3.76亿元，同比增长205.78%。

今年前三季度，华林证券实现营收11.52亿元，同比增长70.78%；实现归母净利6.61亿元，同比增长116.08%。

截至今日收盘，华林证券股价报收15.17元/股，当天股价涨幅为2.5%，总市值409亿元。

三季度营收超越上半年营收 最坏时刻已过？

根据华林证券今日发布的前三季度报告，第三季度华林证券实现营收5.78亿元，同比增长161.09% ；实现归母净利3.76亿元，同比增长205.78%。

前三季度，华林证券实现营收11.52亿元，同比增长70.78%；实现归母净利 6.61亿元，同比增长116.08%。

对于公司经营业绩的变化，华林证券表示，前三季度证券市场行情大幅波动，两市交投活跃。公司积极把握市场机遇，坚持稳健经营，各项业务稳步发展。2020 年前三季度经纪业务、投资银行业务、自营业务等收入较上年同期实现大幅增长。

值得注意的是，华林证券三季度单季营收和归母净利已超越该公司上半年营收和净利。

华林证券此前发布的2020年半年报显示，报告期内华林证券实现营业收入5.74亿元，同比增长26.71%；归母净利润2.85亿元，同比增长55.74%。

值得注意的是，不少上市券商三季报都进行了业绩预告，前三季度归母净利普遍同比增长超过50%。

国元证券此前发布今年前三季度业绩预告显示，公司前三季度预计净利达到10.5亿元至11.2亿元，预计同比增长50.06%至60.06%。西部证券公告称，预计前三季度归母净利润8.8亿元至9.73亿元，同比增长68.42%-86.14%。

此外，第一创业此前公告称，公司预计前三季度归母净利润为5.2亿元至5.89亿元，同比增长50%-70%。长城证券此前也发布公告称，公司预计前三季度归母净利润为11.2亿-11.9亿元，同比增长83.44%–111.80%。

此前七大违规曝光，评级由A类连降三级至B类

华林证券在A股一直因“家族式”的公司治理结构而备受市场关注。华林证券在其IPO招股书中披露过“实际控制人控制的风险”，并称“林立任本公司的董事长，其夫人潘宁任公司副总裁兼财务总监，林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响。

截至今年6月30日，华林证券第一大股东为深圳市立业集团有限公司，实际控制人为林立，持有华林证券17.40亿股，占公司总股本比例64.46%。

华林证券第三大股东为深圳市希格玛计算机技术有限公司，背后实际控制人为钟纳，持有华林证券2.05亿股，占总股本比例7.59%。其中，钟纳和林立是表兄弟关系。

更令市场人士关注的是，今年1月10日，证监会曝光华林证券存在以下七大违规行为：

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；

三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查，未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公；

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责；

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；

六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等 4 家公司董事；

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

为此，华林证券遭监管重罚，被证监会限制新增各项业务规模3个月。这意味，华林证券新增开户、新增两融、新增投行项目、新增资管业务、新增机构业务等在3个月内全部无法继续拓展，业务人员只能在既有的存量中展业。

这也导致华林证券在最新券商分类评级中，连降三级。2020年新一轮券商分类评级结果显示，华林证券评级由2019年A级A类滑落至B类B级。

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