华西证券第八大股东ALL IN式质押所持全部股权，如此操作合规吗？监管处罚来了 提供者 财联社

Reuters. 华西证券第八大股东ALL IN式质押所持全部股权，如此操作合规吗？监管处罚来了

财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯， 由知名白酒上市公司泸州老窖母公司泸州老窖集团控股，综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位的华西证券近日再次引起监管层注意。

根据证监会四川监管局最新发布的信息，华西证券第八股东都江堰蜀电投资有限责任公司（以下简称“都江堰蜀电投资”）于近日被四川监管局采取责令改正的监督管理措施。

华西证券第八股东被责令改正细节

四川监管局在日常监管中发现，都江堰蜀电投资现持有华西证券的股权5079.48万股，持股比例为1.94%。

因该部分股权在《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号，以下简称“《管理规定》”）发布后质押到期并继续质押，质押率为100%，不符合《管理规定》第二十六条第一款及《关于实施有关问题的规定》（证监会公告〔2019〕16号）第二条第三款关于证券公司股东股权质押的相关规定。

财联社记者查阅后发现，《管理规定》第二十六条第一款规定，证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权。股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的 50%。股东质押所持证券公司股权的，不得损害其他股东和证券公司的利益，不得恶意规避股权锁定期要求，不得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移证券公司股权的控制权。

此外《管理规定》第三十八条的规定，存量股东应按照入股时的承诺，《规定》施行后仍处于股权锁定期的，存量股东及其实际控制人应当遵守《规定》关于股权锁定期及股权质押限制的规定；股权已经质押的，质押协议到 期后，不得新增不符合《规定》的质押行为。

为此，证监会四川监管局根据《管理规定》第三十八条的规定，决定对都江堰蜀电投资采取责令改正的监督管理措施，并表示都江堰蜀电投资应当在收到本决定之日起5个工作日内向四川监管局提交整改计划，并于6个月内完成整改，同时向四川监管局书面报告整改落实情况。

华西证券上半年净利仅同比微增8%

华西证券成立于2000年7月13日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省综合类证券公司。

目前，华西证券第一大股东为泸州老窖集团持有华西证券4.76亿股，占该公司总股本比例18.13%，是第一大股东。此外，A股上市公司泸州老窖持有华西证券2.73亿股，占该公司总股本比例10.39%，是该公司第三大股东。

2020年证券公司分类评级结果显示，华西证券评级为A，和去年持平。在业绩方面，华西证券今年上半年业绩表现一般。

华西证券2020年半年报显示，今年上半年，华西证券实现营业收入20.93亿元，仅同比增长4.42%；实现归属于上市公司股东的净利润9.23亿元，仅同比增长8.17%。

报告期内，华西证券取得经纪及财富管理业务收入9.03亿元，较上年同期增长25.32%，占营业收入比重达到43.12%；取得投资业务收入4.43亿元，较上年同期降低39.49%，占营业收入比重达到21.16%。，取得信用业务收入4.28亿元，较去年同期增长23.38%，占营业收入比重达20.45%。取得投资银行业务收入2.07亿元，同比增长14.30%，占营业收入的比重为9.87%。

截至半年报，华西证券总资产812.28亿元，较期初增长19.76%；归属于上市公司股东的所有者权益203.83亿元，较期初增加 3.73%。

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