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广东证监局连罚两券商，因督导同一新三板企业，又因相同违规原因，两投行为何跌入同一坑
财联社（上海，记者 王可）讯，9月29日，太平洋证券公告，公司近日收到广东监管局警示函，事起已被勒令退市的新三板企业中钰科技。
就在前一日，广东证监局同样因中钰科技一事对万联证券出具警示函。
成立于2000年的中钰科技于2015年5月13日在新三板挂牌，并在2019年4月8日退市。
太平洋证券是推荐中钰科技新三板挂牌公开转让并负责公司持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2015年5月13日至2016年4月12日。
万联证券正是继太平洋证券之后，负责中钰科技持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。
处罚书显示，中钰科技因信息披露违法违规被广东证监局作出行政处罚，违法事实包括2015年半年报和年报虚增利润、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。
广东证监局认为，太平洋证券和万联证券作为中钰科技主办券商，对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到中钰科技上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改；在出具信披意见时，未能保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
万联证券之后，太平洋证券再因中钰科技被罚
9月29日，太平洋证券公告，公司近日收到中国证监会广东监管局出具的警示函，事起于已被勒令停牌的广东中钰科技股份有限公司(简称“中钰科技”)。
太平洋证券是推荐中钰科技在新三板挂牌公开转让并负责公司持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2015年5月13日至2016年4月12日。
处罚书显示，中钰科技2015年半年度报告虚增利润。2015年上半年，中钰科技通过虚构与国网浙江省电力公司物资分公司签订输变电工程接地变压器销售合同和4份对应的采购合同，虚构业务收入3,407.6万元，虚构成本2,555.7万元，导致2015年半年度财务报告虚增利润851.9万元，占当期利润总额的66.72%。
另外，中钰科技关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。
2015年上半年，中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司、北京清大华康电子技术有限责任公司发生直接非经营性资金拆借共54次，关联交易金额合计177,667,166元，占公司2015年半年报披露期末净资产的114.88%。对于上述关联交易事项，中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务，也未在2015年半年报中完整披露。
广东证监局认为，太平洋证券在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到中钰科技上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改；在为中钰科技2015年两次股票发行项目出具合法合规性意见过程中，未按照新三板相关业务规则的要求充分履行审慎核查义务，于2015年7月27日及8月12日不当地出具了“公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形”及“公司在挂牌期间及本次股票发行过程中，规范履行了信息披露义务”等专项意见，未能保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
广东证监局责令太平洋证券认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内书面报告广东证监局。
就在前一日的9月28日，广东证监局同样因中钰科技一事对万联证券采取出具警示函的监管措施。
万联证券正是继太平洋证券之后，负责中钰科技持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。
资料显示，中钰科技成立于2000年9月19日，主要从事电能表、用电信息采集系统产品及电力自动化系统产品的研发、生产和销售。公司于2015年5月13日在新三板挂牌，并在2019年4月8日停牌退市。
根据处罚书，中钰科技违法事实包括2015年年度报告虚增利润和关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。
值得一提的是，在万联证券被罚之前，中钰科技时任会计师事务所——天健会计师事务所也在今年3月5日收到了广东证监局的警示函。原因是事务所及其注册会计师张云鹤、李雯宇在执业中钰科技2014年度年报审计项目过程中存在多项问题。
太平洋证券上半年净利下滑超八成，并购事项泡汤
2020年半年报显示，太平洋证券实现营业收入4.95亿元，同比下降53.76%；实现归属于上市公司股东的净利润约5293万元，同比下降85.21%。根据公告统计，太平洋证券为A股上市券商中业绩下滑幅度最大的证券公司。
上半年太平洋证券的证券投资业务、信贷业务和资产管理业务收入均出现不同程度的萎缩。其中，证券投资业务收入下降幅度最大，达94.03%。
8月26日，证监会公布2020年证券公司分类评级结果，太平洋证券的评级由B降至CCC。
今年8月14日，太平洋证券辽宁分公司因未按要求履行客户身份识别义务而受到央行处罚。根据处罚结果，太平洋证券辽宁分公司被中国人民银行沈阳分行处以20万元罚款。同时，太平洋证券辽宁分公司总经理孙军对上述违规行为负有责任，被罚款1万元。
此外，今年以来，太平洋证券已涉及4起违反股票质押业务。
其中，太平洋证券因与江苏龙明股票质押式回购交易违约，向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求判令上海嘉明代江苏龙明偿还股票质押式回购交易，募集资金3.33亿元，并支付相应的利息、违约金及相关费用。
9月3日，太平洋证券公告称，其第一大股东嘉裕投资所持有的太平洋部分股份被冻结，冻结股份数量3.49亿股，占其所持股份的46.85%，占总股本的5.11%，华创证券是冻结申请人。
华创阳安在公告中表示，在终止收购太平洋之前，华创证券曾向嘉裕投资支付15亿元的保证金，但嘉裕投资并未如期返还。截至目前，华创证券仅收到嘉裕投资偿还资金5000万元。
回顾这场早已终结的交易来看，今年6月，华创证券宣布终止收购太平洋证券。对于此次收购失败的原因，华创证券称系“交易环境发生了较大变化”，经双方友好协商一致，拟终止本次交易。
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