深圳又一私募违规行为“情节严重、社会危害性大”，总经理被公开谴责，承诺最低收益成违规集中原因 提供者 财联社

深圳又一私募违规行为“情节严重、社会危害性大”，总经理被公开谴责，承诺最低收益成违规集中原因
Reuters. 深圳又一私募违规行为“情节严重、社会危害性大”，总经理被公开谴责，承诺最低收益成违规集中原因

财联社（北京，记者 黎旅嘉）讯，9月21日，深圳证监局发布公告称，因深圳市前海安心联合财富管理有限公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分违规行为，故对前海安心联合及其法定代表人、执行董事兼总经理林永辉采取公开谴责措施的决定。

近期多家私募基金被罚，警示函、责令改正、公开谴责、被计入市场诚信档案等是主要处罚措施。事实上，加强私募基金监管是今年以来的工作重点，就在今年年初和年中的工作会议中，证监会均提及加大对私募基金监管。9月11日，证监会更是就《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）公开征求意见。

某私募业内人士就表示，相较于公募基金而言，私募基金发展晚、法律规范晚。在近年来私募基金快速扩张的背后，一系列风险隐患、违规操作等弊端逐渐暴露。《征求意见稿》对目前私募基金可开展的业务进行了全面细化，进一步规范了私募基金管理人从业内容，对行业的良性发展起到更好地引导作用，可以预期，在监管的引导下未来私募行业将迎来良性发展的时期。

安心联合受罚，法定代表人被公开谴责

深圳证监局近日发布了关于对林永辉，以及深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称安心联合）采取公开谴责措施的决定。

信息显示，安心联合在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形。安心联合相关违规行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益。

针对上述行为，深圳证监局决定，将通过当局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道，对前海安心联合，以及其法定代表人、执行董事兼总经理林永辉予以公开谴责。同时，要求前海安心联合在收到监管措施决定后，立即开展整改规范工作，全面清理核查基金财产情况，主动向投资者沟通解释等。

资料显示，深圳市前海安心联合财富管理有限公司于2014年03月31日成立，法定代表人林永辉，注册资本1亿元人民币，林永辉持股99%。公司经营范围包括：受托资产管理；投资咨询；投资管理；受托管理股权投资基金；项目投资及管理（具体项目另行申报）；股权投资等。

而在中基协私募基金管理人公示信息中机构诚信信息一栏显示，根据《关于要求异常经营私募基金管理人限期提交专项法律意见书的公告》的规定，前海安心联合目前处于异常经营状态。此外，因为未按要求按时提交经审计的年度财务报告，前海安心联合也被列为异常机构。

乱象有望终结

事实上，随着近年来行业的飞速发展，私募基金在支持创业创新、推进供给侧结构性改革等方面发挥了积极作用，截至今年8月底，私募基金管理规模更是首度突破15万亿元。

但“阳光之下，也有阴影”，私募基金的行业乱象也同步出现。包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营、错综复杂的集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等，甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为等并不少见。

针对当前业内乱象，作为推动行业正本清源，促进规范可持续发展的监管层，也不断针对现存问题提出新的规范和要求。9月11日，证监会就《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》）公开征求意见。

《征求意见稿》要求，拟就私募基金管理人名称、经营范围和业务进行规范，并从严监管集团化私募基金管理人，确保向合格投资者进行非公开募集，明确私募基金财产投资的负面清单，强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求，明确法律责任和过渡期安排等。

针对《征求意见稿》，有业内人士就表示，这预示着参与私募投资的基金或其他投资者从此将有据可循。同时也对目前私募基金可开展的业务进行了全面细化，进一步规范了私募基金管理人从业内容，例如对公司名称和经营范围等，其中，对私募基金和管理人的负面清单的明确，以及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求，都对行业的良性发展起到更好地引导作用，可以预期，私募行业由此将进入良性发展时期。

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