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Reuters. 国资“神密股东”入股粤开证券！旗下已有一券商牌照，此番入股粤开意欲何为？
财联社（深圳，记者邹晨辉）讯，在新三板挂牌的粤开证券最新发布公告，第三大股东生变，接盘者和另一家身处多事之秋的江海证券有着千丝万缕的关联。
粤开证券在公告中提到，接到哈尔滨经济开发投资有限公司（以下简称“哈开投”）的通知，公司股东北京中海兴业投资有限公司拟将其持有的全部公司股份（1.46亿股，占粤开证券公司总部本比例4.67%）转让给哈开投，双方于今年9月7日签署了相关《股份转让协议》。
（上图为未转让前股权结构） 说起哈开投，就不得不提到哈投集团，也不得不提到哈投股份，更不得不提到江海证券。为何提到这三家？这其中究竟是怎样的关系？
在被广州开发区金控收购后，严亦斌出任粤开证券董事长，2019年底，联讯证券更名粤开证券。严亦斌此前曾表态称，“当前券商IPO上市已经扩展到了中小券商阶段，作为新三板挂牌券商，粤开证券不排除通过转板等方式完成上市”。这次股权转让动作，背后又意味着什么？
哈开投上位三股东，旗下已有江海证券
此次拿下粤开证券1.46亿股，坐上粤开证券第三大股东之位的哈开投是何来头？
天眼查显示，哈开投为哈尔滨投资集团有限责任公司（以下简称“哈投集团”）全资子公司。
财联社记者根据公开资料进一步穿透发现，哈投集团是上市公司哈投股份的控股股东，持有其36.96%的股份。
哈投股份为作为A股中的券商概念股，主营业务之一就是证券业务，江海证券是哈投股份旗下全资子公司。
江海证券流年不利。在最新的券商评级中，江海证券从去年的BBB降到了C级，连降5级，为98家参评券商中连续降级最多的券商。
江海证券上半年业绩可谓“惨不忍睹”。哈投股份2020年半年报显示，上半年江海证券净利润仅为0.22亿元，同比减少95.09%，更是断崖式下滑。
此前，江海证券发布公告称，公司债券自营业务、资产管理产品备案、股票质押式回购交易业务均被暂停六个月。此外，该公司多位高管也密集遭罚。
粤开原高管已大面积更换，此前因私募资管存漏洞被罚
公开资料显示，粤开证券前身为联讯证券，曾长期处于无控股股东和实控人状态。
2019年3月，广州开发区金控收购联讯证券13.26亿股完成过户，持股增至14.77亿股，占总股本的47.24%。
联讯证券后更名为粤开证券，广州开发区金控成为其控股股东，广州经济技术开发区管理委员会则成为其实控人。
在多家券商业绩均实现爆发式增长的情况下，该公司上半年该公司营收净利同比仅实现微升。粤开证券半年报显示，报告期内，公司实现营收5.07亿元，同比上升8.33%；实现净利润1.31亿元，同比上升8.34%。值得一提的是，粤开证券2020年的分类评价连升3级，由CCC升为BBB。
粤开证券公司高管也出现大面积更换。粤开证券2020年半年报显示，该公司原有多位高管均已离任，包括沈顺宏、黄达明等在内的6位副总裁，此外，今年上半年离任的还包括合规总监和首席风险官等人，而仅有自2011年起担任该公司副总裁的朱洪涛先生继续留任。
今年以来，粤开证券新任高管已有五位，包括董秘刘葆，合规总监臧学众和首席风险官李立，副总裁兼财务总监曾伟，副总裁黄浩在内。
粤开证券今年因在开展私募资管业务存在问题而遭监管处罚，具体来看包括四大问题：
一是资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定；未按规定配备兼职合规人员；交易人员手机在交易时间未集中存放保管；2019年5月前，未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。
二是风险管控不足，交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序，债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值，核心库证券录入不完整。
三是资管计划之间违规进行债券交易，2017年2月、2018年2月，分别通过交易对手，在不同集合资管计划之间，以同一价格买卖同一债券。
此外，粤开证券2只资管计划存在异常交易情形，对相同面值单一债券隔日“高买低卖”，缺乏合理理由。
广东证监局开出罚单，要求粤开证券应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，并对相关责任人员进行内部问责。
黄达明作为时任粤开证券分管副总裁、叶进作为粤开证券资管分公司负责人，对公司违规行为负有管理责任；黄立新作为时任粤开证券合规总监，对资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。
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