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Reuters. 又一券商入列谋求公募牌照！国泰君安、五矿证券等正排队，券商三大路径谋求公募牌照
财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，时隔半月，又有券商申请公募基金牌照。
今年7月底，证监会在《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》中对“一参一控”限制进行了放宽。8月中旬，国泰君安资管递交了公募基金牌照申请，8月27日，华金证券也提交了公募牌照的申请。
对于新入场的券商而言，如何发展是首要问题。资深券商资管人士对财联社记者表示，业绩和品牌都很重要。发行公募产品对管理人的整体要求比较高，包括产品、运营、风控、品牌、销售渠道的布局和深耕的能力。
从华金证券2019年报来看，公司共设有6个分公司、45家营业部，2019年公司资管业务手续费净收入3089万元，在券商中排名第78位。
今年2月10日，证监会同时发布两则批复，核准设立东兴基金以及民生基金两家基金公司。从申请时间来看，民生基金在2015年12月就已经提交了申请，东兴基金则是在2017年10月提交的申请。
华金证券申请公募牌照
证监会最新一期的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》显示，华金证券向监管递交了开展公募基金业务资格的申请。
choice数据显示，2019年华金证券的资管业务收入在券商中排名第78位。从华金证券2019年报中披露的数据，公司实现资产管理业务手续费净收入3089万元，发行主动管理类产品14支，总规模为54.67亿元，全年净新增单一及集合主动管理规模23.37亿元，主动管理规模占比38.53%。
据财联社记者了解，2018年仅有西藏东财基金、湘财基金、华融基金3家券商系基金公司获批设立，2019年并没有券商系基金公司设立。
在半个月前，已有龙头券商先一步发起了申请动作。8月中旬的《基金公司申请审核公示表》显示，国泰君安资管递交了开展公募基金管理业务资格审批申请。多位业内人士对此评论，“一参一控”限制的放宽，未来大型券商将可能陆续入局，这将带来公募参与主体的多元化，提升公募在资管行业占比，并为普通投资者带来更丰富的产品和服务。
华金证券IPO进行时
除申请公募牌照外，华金证券今年以来动作也不少。
3月19日，华金证券与中信证券签署IPO辅导协议，迈出上市第一步。
公开资料显示，华金证券前身是上海久联证券，2005年3月，由中国航天科工集团公司等单位实施重组并更名为航天证券。2014年3月，公司引进战投，并增资扩股，成为珠海华发投资控股旗下企业，随后更名为华金证券，业务范围涵盖经纪业务、投资银行业务、资产管理业务和证券自营业务等。
华金证券2019年年报显示，截止2019年末，公司合并口径总资产134.61亿元，同比增长30.63%，总负债93.50亿元，同比增长48.53%，股东权益41.11亿元，同比增长2.52%。
2019年公司实现营业收入9.70亿元，同比增加71.37%，实现净利润2.02亿元，同比增加100.49%。在投行业务方面，该公司实现投资银行业务手续费净收入2.36亿元；在投资业务方面，实现投资收益4.59亿元，公允价值变动损益5653万元；经纪业务则实现手续费净收入4401万元，
在最新的券商分类评级中，华金证券获得BBB评级。截至2019年12月31日，该公司共有在职员工1055人，设有41个部门、1个子公司、6个分公司、45家营业部。
公募申请开闸利好券业
根据中基协披露的数据，截至2020年7月底，我国境内共有基金管理公司129家，其中，中外合资公司44家，内资公司85家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共12家。
7月31日晚间，央行发布《优化资管新规过渡期安排，引导资管业务平稳转型》，为平稳推动资管新规实施和资管业务规范转型，经国务院同意，人民银行会同发展改革委等部门审慎研究决定，资管新规过渡期延长至2021年底。
华泰证券分析人士指出，行业格局处于大分化期间，转型慢的机构将疲于应对转型并面临人力、产品等约束，成立了子公司且转型速度快的机构将乘机跑马圈地，头部现象将更为明显。
同日，证监会提出，为顺应“资管新规”延期，《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》)过渡期同步延长至2021年底。此前受“一参一控”规定影响，不少券商资管无法申请公募牌照。
《操作指引》提出，具有公募基金牌照的券商，将大集合产品改造成公募基金产品。未取得公募基金牌照的券商，应先向证监会派出机构提交验收申请文件，取得确认函后，券商就该大集合产品向证监会提交合同变更申请，合同期限原则上不得超过3年。也就是说，资管新规延长过渡期，券商的大集合产品改造后，3年内或者转型成公募产品，或者选择清盘。
资管新规延期为券商资管提供了更多时间来申请公募牌照。根据证监会披露的资管机构开展公募基金管理业务资格审批，五矿证券2019年11月提交了材料，目前尚未获得证监会受理。
同时，“一参一控”限制也将放宽。7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》，其中指出，同一主体或者受同一主体控制的不同主体控制的其他公募基金管理人不得超过1家，参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司不得超过1家。也就是说，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。随着申请公募牌照限制放宽，更多资管机构将参与到公募基金行业中来。
从目前情况来看，券商谋求公募牌照路径包括三大方式：
其一，直接出资设立公募基金公司。这一系列最为常见，据wind统计，现有券商系公募基金共有67家已设立，除去证券公司及其资产管理子公司，由证券公司直接设立的公募基金公司为54家。
其二，由券商直接申请公募牌照。如华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银国际等6家。
其三，由券商资管子公司申请公募牌照。如东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管和中泰资管等7家。
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