资管业务被曝四大违规，中原证券遭罚，时任总助等3位负责人同接罚单 提供者 财联社

Reuters. 资管业务被曝四大违规，中原证券遭罚，时任总助等3位负责人同接罚单

财联社（深圳，记者邹晨辉）讯，又一券商因资管业务存在违规问题遭罚。

8月28日，河南证监局公布的处罚决定书显示，中原证券资管业务存在对投资标尽职调查缺失、债券交易存监管漏洞等问题，已被责令对相关问题予以改正。此外，时任总裁助理、资产管部门负责人等三人均收到警示函。

中原证券近期发布的2020年半年报显示，上半年该公司实现营收12.5亿元，同比下滑2.89%；实现归母净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。

资管业务四大违规问题曝光

据河南证监局8月28日公布的处罚决定书，经查，中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

河南证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，现责令中原证券对上述问题予以改正。中原证券应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。

河南证监局称，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监督会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

时任总裁助理、资产管部门负责人等人均遭罚

除了中原证券遭罚外，该公司时任总裁助理、资产管部门负责人等多人也遭罚。

河南证监局公布的处罚决定书显示，时任中原证券资产管理业务部门负责人张爱民、时任中原证券分管高级管理人员朱建民、时任中原证券总裁助理以及分管资产管理业务王晓刚负有管理责任，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定对上述三人实施出具警示函的行政监管措施。

河南证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中原证券半年报净利同比下滑近9成

中原证券近期发布的2020年半年报显示，上半年该公司实现营收12.5亿元，同比下滑2.89%；实现归母净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。

在中原证券上述12.5亿元的营收构成中，期货业务收入最多，为4.54亿元，增加1.99亿元（其中子公司豫新投资大宗商品销售收入增加1.88 亿元）；证券经纪业务收入为3.43亿元，增加0.45亿元；总部及其他业务收入为2.01亿元，增加0.66亿元；信用业务收入为1.22亿元，增加0.24亿元；投资银行业务收入为0.82 亿元，增加0.08亿元；投资管理业务收入为0.51亿元，减少0.67亿元；自营业务收入为0.50亿元，减少1.85亿元；境外业务收入-0.45亿元，减少1.27亿元。

对于公司归母净利下滑的原因，中原证券在半年报中称，主要因受资本市场波动影响，自营及境外业务收入同比下降，此外公司计提减值准备同比增加。

据此前中原证券发布的关于计提资产减值准备的公告，根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司 2020 年 6 月 30 日的财务状况和 2020 年第二季度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2020 年第二季度计提信用减值准备人民币6,837.90万元，转回存货跌价准备人民币570.75万元，合计人民币 6,267.15 万元。

上述计提减值主要是对涉及中原证券与新光圆成、银禧科技、科陆电子三家上市公司的股票质押业务计提减值，为此，中原证券将减少 2020 年第二季度利润总额人民币 6267.15 万元。

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