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Reuters. 蹊跷定增，锦龙股份第三次申请延期回复，夫妻间腾挪实控权，究竟有何难言之隐
财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，进入多事之秋的锦龙股份，再次以“回复意见未完成”为由，向深交所申请延期回复。
从8月3日收到深交所问询函至今，锦龙股份已经于8月11日、8月18日和8月25日共申请了三次延期。其间，公司因违反《证券公司股权管理规定》有关规定，遭到证监会立案调查。
自8月4日起至8月25日，锦龙股份的股价开启下行通道，从19.17元跌至14.91元，15个交易日跌幅达22.22%。
锦龙股份第三次申请延期回复
8月25日晚，锦龙股份第三次公告延期回复深交所问询，原因均为“截至目前，由于相关方的回复意见尚未全部完成，为保证回复内容的真实、准确、完整，公司已向深交所公司管理部申请尽快将相关材料报送该部”。
根据2018年11月发布的《深圳证券交易所股票上市规则》1.5条，深交所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上市规则、深交所其他相关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
《上市规则》2.16条中载明，公司应当在规定期限内如实回复深交所就相关事项提出的问询，并按照上市规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复深交所问询的义务。
《上市规则》17.1条规定，上市规则第1.5条规定的监管对象应当积极配合深交所的日常监管，在规定期限内回答深交所问询，并按本所要求提交说明，或者披露相应的更正或者补充公告。
如果违反《上市规则》，根据《上市规则》17.2条规定，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关方违反本规则、深交所其他相关规定或者其所作出的承诺的，深交所视情节轻重给予通报批评或公开谴责处分。
此前，精达股份曾创下14次延期回复的记录，时间跨度长达三个月。
监管重点关注7大问题
早在8月4日，深交所即对锦龙股份下发了关注函。重点问询了公司股东放弃表决权的合理性，涉及公司收购的情形以及公司实控人与其配偶是否构成一致行动人等7个方面问题。
一是请公司补充披露杨志茂和东莞市新世纪科教拓展有限公司分别出具的《关于放弃表决权的承诺函》全文。同时说明放弃表决权可能涉及的5种情况。
二是公司本次非公开发行对象朱凤廉，系杨志茂的配偶。杨志茂直接持有公司7.40%的股权并通过控制新世纪公司间接持有公司27.90%的股权，朱凤廉直接持有公司14.74%的股权。此外，朱凤廉与杨志茂存在共同投资关系新世纪公司的关系。
请结合《上市公司收购管理办法》第八十三条说明杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人，杨志茂和朱凤廉在公司中拥有的权益是否应当合并计算。如否，请说明杨志茂和朱凤廉历史上未曾构成一致行动人的原因、情形及合理性。如是，请说明杨志茂和朱凤廉目前是否构成一致行动人。如果杨志茂和朱凤廉历史上曾构成一致行动人，而后又不构成一致行动人，请说明导致杨志茂和朱凤廉不构成一致行动人的时间、原因、情形及合理性。请公司律师发表核查意见。
三是《上市公司收购管理办法》第五条规定，收购人包括投资者与其一致行动的他人，请说明本次收购人是否为朱凤廉和杨志茂；如是，请说明收购人是否符合《上市公司收购管理办法》第六条的规定；如否，请详细说明依据。请公司律师及收购人财务顾问发表核查意见。
四是《上市公司收购管理办法》第十二条规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，请公司说明放弃表决权承诺生效后，杨志茂在公司中拥有的权益是否发生变动并说明依据。请公司律师发表核查意见。
五是公告显示，若公司本次拟非公开发行股票事项未获得批准，公司股东杨志茂和新世纪公司弃权股份的表决权将自动恢复。请说明前述表决权恢复后杨志茂和朱凤廉是否构成一致行动人，是否视同杨志茂重新取得公司的控制权，是否视同杨志茂对公司的收购行为，杨志茂是否应履行要约收购义务；如否，请详细说明依据。请公司律师发表核查意见。
六是请结合前述问题，说明公司2018年、2019年年报中关于“公司实际控制人及其一致行动人”的披露是否准确、完整。请公司律师发表核查意见。
七是请公司说明是否存在其他应当披露而未披露的协议、安排或其他事项，以及公司认为需要说明的其他事项。
锦龙股份内控混乱
就在锦龙股份一次次申请延期回复的中间，公司也发生了一系列动荡。
8月4日锦龙股份发布公告称，拟非公开发行股票数量不超过2.64亿股，且此次定增发行对象仅为朱凤廉。
因此引出了上述的深交所问询函。
仅过半月，股东间实施股份腾挪未果，公司因此遭遇证监会立案调查。8月19日晚，锦龙股份公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《证券法》等有关规定，证监会对公司立案调查。
8月21日晚，锦龙股份召开临时股东大会，决议通过免除了林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务，选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事。
同日，中山证券召开临时股东大会，决议通过免除林炳城中山证券管理委员会主任职务，免除胡映璐中山证券总裁职务；经中山证券董事会任命，吴小静为中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁。
根据公司此前披露的2020年半年报，锦龙股份实现营业收入11.75亿元，同比增长42.61%；实现归母净利润1.63亿元，同比增长108.33%。
需要指出的是，锦龙股份的母公司在今年上半年营收和净利润均为负值，主要收入源自中山证券。其中母公司总营收为-4244.81万元，亏损额同比扩大16.75%，净利润为-6779.63万元，亏损同比扩大23.74%。
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