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Reuters. 连续两年遭罚！老牌投顾广州万隆三项违规，被暂停新增客户3个月，去年来84家投顾公司1/4罚单在身
财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，时隔半月，广东证监局再对证券咨询公司开出罚单。
8月24日，广东证监局官网挂出一则处罚决定。罚单内容显示，广州市万隆证券咨询顾问有限公司涉及展业留痕不全、营销内容未合规、无证荐股等三大违规问题。对此，广东证监局开出暂停公司新增客户三个月的罚单。
根据中证协数据，目前国内共有84家持牌证券咨询公司，2019年至今，已有四分之一的证券咨询公司遭到处罚，广州万隆2019年也曾遭遇责令整改处罚。
记者致电广州万隆，对方明确回复不接受采访，没有对接媒体的窗口。
老牌投顾踩“红线”遭罚
经过广东证监局调查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司存在以下违规行为：一是业务推广环节留痕不全，在企业微信存档系统、万隆投资顾问管理平台和员工手机上均未留存部分客户的业务推广记录。二是公司员工向客户发送的微信图片及营销话术中存在误导性的营销宣传。员工发送的微信图片由公司制作，合规质检部门未在其发布前对内容进行审查。三是向客户提供服务时未告知客户投资顾问本人的姓名与执业资格编号。
广东证监局指出，广州万隆的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条和第二十八条的规定。
按照《暂行规定》第三十三条的规定，广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。
广东证监局认为，公司应当开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，公司应当及时向证监局提交书面整改报告。
公开信息显示，广州市万隆证券咨询顾问有限公司成立于1992年，注册资本为5500万元，是证监会首批证券咨询机构。天眼查数据显示，公司共有员工149人。
据中证协数据，一名投顾要服务3000名左右的自然人投资者，投顾缺口大是行业一大难题。所以，在证券行业中就存在一个乱象，即无证投顾向投资者提供服务。而 “无证荐股”也是近年监管处罚的重点，近半数对证券咨询公司的处罚都涉及限制业务开展。
前海开源基金杨德龙此前曾对财联社记者表示，如果说“无证荐股”是一个管理的风险点，那么对持证投顾的管理更是难点。持投顾资格的从业人员若出现违规荐股行为，甚至私下跟客户签约提佣或收费，客户表示在行业协会和营业部公示栏看到该员工确实为券商的投顾，反而更容易受骗。
证券咨询机构需加强内控合规
半个月前，广东证监局对广东博众证券投资咨询有限公司开出整改罚单。广东证监局认为，公司“荐股软件”未按规定及时公示和备案，“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查，“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述；向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险。上述情形反映公司内部控制和合规管理存在不足。
中证协曾表示，近年来证券投资咨询机构取得较快发展，注册资本、从业人员、业务规模和业务收入都有较大幅度增长，咨询机构在取得较快发展的同时也存在一些问题，一些公司合规管理、内控措施跟不上，导致违法违规问题时有发生。同时也伴随着投诉问题的增多。
2019年6月，中证协发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》。
《执业规范》对从业人员推广证券投顾业务时提出七大禁区，规定证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时，禁止虚假、不实、误导性营销宣传，不得有以下七项行为，包括欺诈客户；向客户承诺确定收益或收益范围；向客户承诺承担投资损失；对过往业绩进行夸大宣传；仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性；使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述；对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传等。
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